Prawie 5 mln USD kary dla czterech dużych instytucji, w tym Interactive Brokers

4 750 000 $ łącznej kary finansowej nałożonej na cztery duże firmy inwestycyjne działające na giełdach NASDAQ, NYSE oraz Bats. To efekt działań FINRA (z ang. Financial Industry Regulatory Authority), czyli amerykańskiej organizacji samoregulacyjnej w USA.

Powodem brak odpowiednich zabezpieczeń

Dochodzenie prowadzone przez FINRA przy współpracy z wyżęj wymienionymi giełdami wykazało, iż cztery firmy, czyli Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan, a także Interactive Brokers miały naruszyć zapisy wynikające z dokumentu Securities Exchange Act. Są to przepisy dotyczące kontrolowania ryzyka finansowego. Ale o co tak konkretnie chodzi?

Wymienione instytucje zapewniały dostęp do rynku sporej grupie klientów, nie przestrzegając jednocześnie jasno wytyczonych zasad dot. kontroli, które mają za zadanie chronić przed wprowadzeniem niepoprawnych lub zdublowanych zleceń na rynek. Ale to nie koniec. Wśród postawionych zarzutów jest także nieumiejętne zapobieganie realizacji zleceń, które przekraczają limity kapitałowe i kredytowe, a także nie monitorowanie działań klientów, którzy mogliby manipulować rynkiem.

Ukarane zostały:

• Deutsche Bank na kwotę 2,5 mln $,
• Citigroup na kwotę 1 mln $,
• JP Morgan na kwotę 800 tys. $,
• Interactive Brokers na kwotę 450 tys. $.

Wszystkie firmy wyraziły zgodę na uiszczenie grzywien jednak żadna z nich nie przyznała się oficjalnie do stawianych zarzutów.

Fragment oświadczenia FINRA:

„Ważne jest, aby przedsiębiorstwa posiadały właściwe procedury dostępu do rynku w celu należytego monitorowania błędów i potencjalnego ryzyka, które może być szkodliwe dla integralności krajowego rynku papierów wartościowych”.

O wysokości kar zadecydowały takie czynniki jak ilość błędnych transakcji oraz potencjalnych manipulacji oraz ich wpływ (realny oraz teoretyczny) na kursy wybranych instrumentów.

Oficjalny komunikat