CySEC udzielił ponad 3 mln EUR kar i cofnął 5 licencji

CySEC, instytucja nadzorująca rynek finansowy na Cyprze, który swego czasu stał się istną kolebką europejskich brokerów Forex, w zeszłym roku ostro wziął się do roboty. Nic dziwnego. Zaufanie inwestorów, które zostało nadszarpnięte przez aferę z IronFX (oraz kilkoma mniej znanymi podmiotami) skutecznie odstraszyła część traderów od tamtejszego rynku. Opieszałość i brak podejmowania radykalnych kroków spowodowały, że inwestorzy obawiali się powtórki tej historii.Wyjątkiem byli tylko brokerzy opcyjny, którzy od początku byli na celowniku regulatora. Zaistniałe zdarzenia wymusiły na CySEC zmianę pobłażliwego podejścia na wręcz bezwzględne i to w stosunku do wszystkich podmiotów podlegających pod ich regulacje. Zatem sprawdźmy jaki był tego efekt w latach 2015-2016.

Nałożone kary

• 5 przypadków całkowitego wycofania licencji,
• 12 przypadków zawieszenia licencji,
• 11 przypadków przedłużenia zawieszenia licencji,
• 30 nałożonych kar finansowych na łączną kwotę 3 180 000 EUR.
• Lista instytucji, które pojawiły się na liście ostrzeżeń uległa znacznemu wydłużeniu.

Najgłośniejsze sprawy

Jednym z najważniejszych wydarzeń było zawieszenie licencji brokera ACFX. Samo działanie miało mieć charakter przejściowy, do czasu spełnienia wymogów regulacyjnych postawionych przez CySEC. Tyle, że do tego czasu broker nie mógł kontynuować swojej działalności w postaci realizacji zleceń swoich klientów. Dwukrotnie przedłużano termin zawieszenia licencji. To też ostatecznie przyczyniło się do zniknięcia firmy z rynku.

Innym głośnym przypadkiem, i jednocześnie niemałym rozczarowaniem, było ukaranie brokera IronFX na kwotę w wysokości 335 000 EUR. Mimo, iż kwota grzywny jest bliska rekordu, którą udzielił CySEC, to patrząc na skalę działania brokera, jak i rzekomych roszczeń traderów z całego świata, wydawała się śmiesznie niska, a jednocześnie pozwalała brokerowi cały czas funkcjonować.

Z dużymi problemami borykał się także znany broker opcji binarnych – Banc de Binary, który nie dość, że miał problemy z licencją, to także otrzymał aż cztery kary finansowe na łączną sumę 517 000 EUR. To także nie wydaje się zbyt dużo patrząc, iż tylko w 2014 roku zysk firmy oscylował w granicy 100 mln USD. Niemniej nadszarpnięta opinia wymusiła na firmie rozpoczęcie wycofywania się z rynku, o czym poinformowano na początku stycznia 2017 r..

Załączamy pełne zestawienie nałożonych kar przez CySEC w 2016 r.

Zestawienie sporządzone przez GP Global Ltd

Czy po tych działaniach można uznać, iż cypryjski rynek brokerów Forex stał się całkowicie bezpieczny? Nie do końca ale z całą stanowczością można stwierdzić, że jest znacznie lepiej. Rygorystyczne działania wzbudzają strach wśród brokerów, a to na pewno przyczyniło się do poprawy stopnia bezpieczeństwa i przestrzegania wymogów licencyjnych. Dodatkowo, kiedyś otrzymanie zezwolenia od CySEC było w pewnym sensie formalnością. Obecnie procedura jest dużo bardziej utrudniona i długotrwała (otrzymanie licencji zajmuje nawet roku czasu), a podmioty, które otrzymały stosowne zezwolenie muszą się liczyć z częstymi kontrolami na początku swojej działalności. Wybór brokera regulowanego oraz o nieposzlakowanej opinii wśród traderów, powinien zminimalizować szansę na napotkanie jakichkolwiek problemów.