Początkujący
Teraz czytasz
Instytucje nadzorujące brokerów na świecie
0

Instytucje nadzorujące brokerów na świecie

utworzył Paweł Mosionek1 lutego 2017

Firma świadcząca swoje usługi finansowe jako pośrednik handlu lub zarządzający funduszami osób trzecich powinna posiadać stosowne licencje i podlegać pod krajowe instytucje regulujące wynikające z miejsca rejestracji działalności – tego typu wymogi stawiane są w zdecydowanej większości państw na świecie.

Posiadanie licencji to nie tylko kawałek papieru jakim oficjalnie może legitymować się broker. Jest to czynnik, który zapewnia nas o tym, iż broker lub dom maklerski działa w pełni legalnie, a także, że ktoś “u góry” czuwa nad poprawnym przebiegiem handlu, przetwarzaniem naszych danych osobowych oraz gromadzonymi środkami. Brokerzy są regularnie kontrolowani, jak i mają obowiązek składać dokładne raporty ze swojej działalności. Firma musi posiadać odpowiednie zabezpieczenie w postaci rezerwy kapitału, aby móc zapewnić płynny obrót instrumentami. To również bezpieczeństwo w postaci gwarancji depozytu, aczkolwiek sposób wypłacania środków oraz poziom sumy gwarantowanej zależeć będzie stricte od regulacji (lub w niektórych przypadkach może go wcale nie być).

Pośrednicy, którzy chcą działać poza terenem swojego kraju zazwyczaj muszą ubiegać się u lokalnego regulatora o dodatkowe zezwolenie, które potwierdzi, iż ich zagraniczna licencja została zaakceptowana i na jej podstawie mogą działać na danym rynku (w dużym skrócie). W przypadku brokerów zagranicznych z poza Polski takie zezwolenie nazwane jest notyfikacją, którą udziela Komisja Nadzoru Finansowego.

Więcej na temat regulacji i gwarancji depozytów znajdziecie w nagraniu z naszego Webinarium:

JAK WYBRAĆ SWOJEGO BROKERA FOREX? – WEBINAR

Instytucje regulujące

Poniżej prezentujemy listę instytucji regulujących wraz z ich adresami www. Na stronie każdej z nich znajdziecie spis firm, którym zostały wydane stosowne zezwolenia na prowadzenie działalności na rynkach finansowych, w tym Forex. Oprócz tego, są na nich dostępne tzw. “czarne listy” lub inaczej “listy ostrzeżeń publicznych”. Na nie wpisywane są firmy działające na lokalnych rynkach bez wymaganych dokumentów lub w znaczącym stopniu naruszające przepisy. Przed otwarciem rachunku, szczególnie jeśli jest to mało znana marka, warto zweryfikować czy posiada on odpowiednią licencję lub notyfikację oraz czy nie znajduje się na liście ostrzegawczej.

Kraj Nazwa organu Strona internetowa
Australia Australian Securities and Investment Commission (ASIC) asic.gov.au
Belize International Financial Services Commission (IFSC) ifsc.gov.bz
Brytyjskie Wyspy Dziewicze  BVI Financial Services Commission (FSC of BVI) bvifsc.vg
Bułgaria Financial Supervision Commission of Bulgaria (FSC Bulgaria) fsc.bg
Kanada British Columbia Securities Commission (BCSC) bcsc.bc.ca
Chiny China Securities Regulatory Commission (CSRC) csrc.gov.cn
Cypr Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) cysec.gov.cy
Czechy Czech National Bank (CNB) cnb.cz
Dania Danish Financial Supervisory Authority (Danish FSA) dfsa.dk
Dubaj/ZEA Dubai Financial Services Authority (DFSA)
Emirates Securities and Commodities Authority (SCA)
dfsa.ae
sca.ae
Estonia The Financial Supervision Authority (FINANTSINSPEKTSIOON) fi.ee
Finlandia FIN-FSA Finland finanssivalvonta.fi
Francja Autorite des marches financiers (AMF) amf-france.org
Grecja The Hellenic Capital Market Commission (HCMC) hcmc.gr
Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) sfc.hk
Indie Securities and Exchange Board of India (SEBI) sebi.gov.in
Irlandia Central Bank of Ireland financialregulator.ie
Izrael The Israel Securities Authority (ISA) isa.gov.il
Japonia Financial Services Agency of Japan (FSA Japan) fsa.go.jp
Luksemburg Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) cssf.lu
Liechtenstein The Financial Market Authority Liechtenstein (FMA) fma-li.li
Łotwa The Financial and Capital Market Commission (FKTK) fktk.lv
Malta Malta Financial Services Authority (FSA in Malta) mfsa.com.mt
Niemcy Federal Financial Supervisory Authority (BaFin) bafin.de
Nowa Zelandia Financial Markets Authority (FMA) fma.govt.nz
Norwegia The Financial Supervisory Authority of Norway finanstilsynet.no
Panama The Securities Market Superintence (SMV) supervalores.gob.pa
Polska Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) knf.gov.pl
Portugalia Comissao do Mercado de Valores Mobiliarios (CMVM) cmvm.pt
Rumunia Romanian National Securities Commission (C.N.V.M.) cnvmr.ro
Rosja Centre for Regulation of Off-Exchange FIT (CRFIN) crfin.ru
Seszele Seychelles International Business Authority (SIBA) fsaseychelles.sc
Słowacja National Bank of Slovakia (NBS) nbs.sk
Szwajcaria Swiss Federal Banking Commission (SFBC) finma.ch
Turcja Capital Markets Board – SPK spk.gov.tr
USA Commodities and Futures Trading Commission (CFTC)
National Futures Association (NFA
US Securities and Exchanges Commission (U.S. SEC)
cftc.gov
nfa.futures.org
sec.gov
Węgry Hungarian FSA (HFSA) pszaf.hu
Wielka Brytania UK Financial Services Authority (FSA UK)
The Financial Conduct Authority (FCA)
fsa.gov.uk
fca.gov.uk
Włochy Commissione Nazionale per le Societa e la Borsa (CONSOB) consob.it
Wyspa MAN The Financial Supervision Commission (FSC) fsc.gov.im
Co o tym sądzisz?
Lubię
80%
Interesujące
20%
Heh...
0%
Co?
0%
Nie lubię
0%
Tragedia
0%
O Autorze
Paweł Mosionek
Aktywny trader na rynku Forex od 2006 roku. Redaktor portalu Forex Nawigator oraz redaktor naczelny i współtwórca serwisu ForexClub.pl. Prelegent konferencji "Focus on Forex" na SGH w Warszawie, "NetVision" na Politechnice Gdańskiej oraz "Inteligencja finansowa" na Uniwersytecie Gdańskim. Dwukrotny zwycięzca "Junior Trader" - gry inwestycyjnej dla studentów organizowanego przez DM XTB. Uzależniony od podróży, motocykli i skoków spadochronowych.