Polish
English
German
French
Portuguese
Italian
Czech
Slovak
Vietnamese
Cypryjscy brokerzy z nowymi obowiązkami od CySEC
Cypryjski nadzór finansowy, CySEC, opublikował w ostatnim czasie dokument zatytułowany: „Świadczenie usług inwestycyjnych i dodatkowych oraz/lub prowadzenie działalności inwestycyjnej w kraju trzecim”. Jest to zestaw reguł, które mają za zadanie podnieść jakość krajowego sektora obsługi detalicznych transakcji walutowych. Wspomniane zasady zostały przygotowane dla brokerów Forex/CFD/opcji binarnych, którzy mają swoją siedzibę na Cyprze (i posługują się tamtejszą licencją) i jednocześnie przyjmują klientów z zagranicy.
Warunki wprowadzone przez CySEC
Na podmioty posiadające licencję wydaną przez CySEC zostały nałożone dodatkowe wymogi, które mają ograniczyć niezgodne z prawem działania cypryjskich podmiotów na terenie innych krajów.
Dotychczas cypryjscy brokerzy mogli obsługiwać klientów z całego świata z wyjątkiem obywateli Stanych Zjednoczonych. Aby jednak móc legalnie działać na terenie innego kraju, lub chociażby otworzyć rachunek rezydentowi tego kraju, wymagane było posiadanie zgody tamtejszego regulatora. W praktyce nie wszyscy je posiadali, a klientów przyjmowali.
W przypadku, gdy nie ubiegali się, lub nie otrzymali odpowiedniej licencji, zezwolenia lub tzw. notyfikacji od tamtejszego nadzoru finansowego, jedyną konsekwencją ze strony zagranicznych regulatorów mogło być wpisanie firmy na tzw. czarną listę (listę ostrzeżeń publicznych). Wprowadzone zmiany mają jednak wymusić na brokerze, aby przedstawił posiadaną zgodę na prowadzenie działalności na terenie kraju trzeciego swojemu regulatorowi, czyli CySEC. Jeśli tego nie zrobi, a sprawa wyjdzie na jaw, to nadzór będzie mógł pociągnąć go do surowszych konsekwencji (np. nałożenie kary finansowej, utrata licencji).
Zbiór nowych zasad
1. Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd („CySEC”) pragnie poinformować cypryjskie spółki inwestycyjne („CIF”), które zamierzają świadczyć usługi inwestycyjne i doradcze i/lub prowadzić działalność inwestycyjną na terytorium państw trzecich o następujących sprawach:
(i) CIF, które chcą świadczyć i/lub wykonywać wyżej wymienione usługi i prowadzić działalność w krajach trzecich, muszą powiadomić wcześniej o tym CySEC za pośrednictwem listu.
(ii) Przed dostarczeniem/wykonaniem wspomnianych usług/działań w krajach trzecich, CIF muszą uzyskać niezbędne zezwolenia właściwych organów tych krajów, zgodne z ich ramami legislacyjnymi.
(iii) CIF muszą dostarczyć CySEC uwierzytelniony odpis zezwolenia na świadczenie tych usług przez właściwy organ państwa docelowego.
(iv) W przypadku, gdy państwo trzecie nie wymaga takiego zezwolenia, CIF musi dostarczyć CySEC opinię prawną lub poświadczoną kopię wydaną przez prawnika lub firmę prawniczą o odpowiedniej jurysdykcji, która potwierdzi, że taka autoryzacja nie jest wymagana.
(v) Pismo o którym mowa w pierwszym punkcie powinno zawierać wykaz państw trzecich, w których CIF zamierza świadczyć usługi inwestycyjne lub doradcze i/lub prowadzić działalność inwestycyjną, wraz z potwierdzeniem, że uzyskał odpowiednie zezwolenie od właściwych organów bądź poświadczenie, że nie jest to wymagane.
2. Cała odpowiedzialność za uzyskanie takiego zezwolenia przez właściwe organy państw trzecich należy do CIF.
3. CIFs muszą złożyć te informacje zarówno na internetowym portalu CySEC, jak i powiadomić regulatora na piśmie o wszelkich późniejszych zmianach w państwach trzecich w których działają.
4. Wszystkie istniejące i nowo utworzone CIF muszą umieszczać na swoich stronach internetowych informacje o państwach trzecich, w których świadczą usługi lub działają.
