AvaTrade oraz iCFD ukarane na łączną kwotę 375 000 EUR

Belgijski nadzór finansowy, FSMA, poinformował, iż irlandzki broker AvaTrade oraz iCFD zapłacą karę grzywny w łącznej wysokości 375 000 EUR w związku z naruszeniem przepisów tamtejszych regulacji. Kwota grzywny została uzgodniona drogą ugodową, a na stronach obu firm pojawiła się adnotacja, iż nie przyjmują one klientów z Belgii.

Surowe konsekwencje nieprzestrzegania belgijskiego prawa

Niemalże równo rok temu informowaliśmy o wprowadzeniu w Belgii przepisów, które miały zakazać oferowanie usług inwestycyjnych związanych z „wysoce ryzykownymi instrumentami finansowymi” takimi jak Forex/CFD i opcje binarne, które są skierowane do klientów detalicznych.

Podmioty zostały ukarane w kwotach:

• AvaTrade – 175 000 EUR
• iCFD – 200 000 EUR

Regulator wykazał w ostatnim czasie, iż AvaTrade EU, pomimo tego, oferowało usługi CFD na rzecz belgijskich rezydentów. Sam broker nie przyznaje się do stawianych zarzutów, mimo zawarcia ugody. Kara finansowa iCFD jest wyższa z uwagi, iż broker świadczył usługi związane z handlem na opcjach binarnych. Wg FSMA taka firma ma obowiązek przekazać prospekt w którym znajdują się kompletne dane dotyczące rodzaju oferowanych instrumentów finansowych oraz informacje związane z ryzykiem, które powinny zostać zatwierdzone.

Dodatkowo, obie firmy miały rzekomo oferować inwestycje w tzw. debiuty na akcjach (lub raczej kontraktach CFD na akcje) bez przedstawienia prospektów emisyjnych FSMA.

Belgijski regulator bezdyskusyjnie stwierdził, iż wymagane dokumenty nie zostały przekazane zarówno przez AvaTrade EU, jak i iCFD. Sama grzywna nie jest jedyną reprymendą. Obaj brokerzy są zmuszeni skontaktować się z każdym belgijskim klientem w celu złożenia propozycji zamknięcia rachunku inwestycyjnego i zaoferowania wypłaty środków z konta.