KNF cofa zezwolenie na działalność DM HFT Brokers

25 kwietnia 2017 r. Komisja Nadzoru Finansowego zadecydowała o cofnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej przez Dom Maklerski HFT Brokers. Komisja nadała decyzji rygor natychmiastowej wykonalności. 26 czerwca br to termin, który został wyznaczony na zakończenie prowadzenia działalności przez HFT.

HFT Brokers – (spadająca) gwiazda polskiego Forexu

Dom Maklerski HFT Brokers wszedł na rodzimy rynek Forex z dużym rozmachem. Potężne nakłady na marketing, atrakcyjne prowizje, szkolenia, kadra z doświadczeniem, konkursy z wysokimi nagrodami… To strategia HFT, która bardzo dobrze działała. Broker zyskał dużą popularność w bardzo krótkim czasie, a efektem tego były tysiące założonych rachunków. Jeszcze rok temu nikt nie przypuszczał, że taki los spotka HFT. Powodem wejścia na równię pochyłą było prawdopodobnie przeinwestowanie. Gwoździem do trumny okazały się wytyczne KNF, które zwiększyły wymogi kapitałowe do zabezpieczenia transakcji klientów, które musiały wzrosnąć kilkukrotnie.

Po wyjściu z branży Forex (czytaj: HFT Brokers kończy działalność FX), broker zajął się oferowaniem produktów treasury oraz zarządzania kapitałem, co najwyraźniej nie spotkało się z dostatecznie dużym zainteresowaniem.

Decyzja Komisji Nadzoru Finasnowego

15 marca informowaliśmy Was o zawieszeniu licencji DM HFT Brokers na okres jednego miesiąca (czytaj: KNF zawiesił działalność HFT Brokers). Można przypuszczać, że odebranie zezwolenia to tylko konsekwencja braku podjęcia (skutecznych lub jakichkolwiek) działań zmierzających w celu jej „odwieszenia”.

Fragment komunikatu:

„Komisja nadała decyzji rygor natychmiastowej wykonalności oraz wyznaczyła w decyzji termin zakończenia prowadzenia działalności maklerskiej przez HFT Brokers Dom Maklerski S.A. na dwa miesiące od dnia doręczenia decyzji o cofnięciu zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, co nastąpiło we wtorek, 25 kwietnia 2017 r. Termin zakończenia działalności przypada na dzień 26 czerwca 2017 r.”

Komisja Nadzoru Finansowego uznała, iż z uwagi na fakt prowadzenia przez HFT Brokers działalności maklerskiej związanej z instrumentami finansowymi, podanie informacji o podjętych działaniach do informacji publicznej jest jak najbardziej uzasadnione.

W dalszej częsci komunikatu czytamy:

„Jest to uzasadnione potrzebą ochrony inwestorów, do których HFT Brokers Dom Maklerski S.A. kierował oferty nabycia instrumentów finansowych, jak również koniecznością poinformowania emitentów, dla których HFT Brokers Dom Maklerski S.A. prowadził ewidencję obligacji, iż podmiot ten nie będzie więcej uprawniony do wykonywania takich usług. Jednocześnie podanie powyższej informacji do publicznej wiadomości ma na celu poinformowanie klientów, dla których HFT Brokers Dom Maklerski S.A. świadczy usługi przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, o potrzebie przeniesienia ich aktywów do innego uprawnionego podmiotu”.

Cofnięcie zezwolenia HFT Brokers bazuje na podstawie art. 167 ust. 1 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi i w związku z naruszeniem przez ten podmiot art. 395 ust.1 w związku z art. 395 ust. 3 Rozporządzenia CRR nr 575/2013, § 14 ust. 1, § 24 ust. 1 i 5, § 25 oraz § 28 ust. 1 rozporządzenia ministra finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie określenia szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych oraz warunków szacowania przez dom maklerski kapitału wewnętrznego, § 8 ust. 1 oraz § 83 ust. 3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych.