Trader CFD skazany na 9 miesięcy więzienia za inside trading

Jin Xi Li, trader handlujący kontraktami CFD opartymi o akcje PanAust Limited, został skazany został skazany na dziewięć miesięcy więzienia za wykorzystywanie informacji poufnych – ogłosiła w poniedziałek Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC). W wyniku tych działań Li zarobił 343 tys. $.

Inside trading na kontraktach CFD

Według ASIC Li był w posiadaniu informacji poufnych w związku z ofertą przejęcia PanAust (firma zajmująca się wydobywaniem miedzi i złota) przez Guangdong Rising H.K (Holding) Limited (GRAM). GRAM złożył wstępną ofertę przejęcia PanAust w kwietniu 2014 r., która ostatecznie nie doszła do skutku. Niecały rok później Li skontaktował się ze „swoim” człowiekiem w Chinach, aby pomogła mu ustalić, czy GRAM złoży kolejną ofertę nabycia PanAust. Kontakt Li potwierdził, że GRAM przygotowuje finansowanie kolejnej oferty przejęcia.

Przed oficjalnym ogłoszeniem przez PanAust oferty przejęcia w dniu 30 marca 2015 r. Li nabył 390 000 kontraktów CFD na akcje PanAust w okresie od 19 do 26 marca 2015 r. Zmusił również żonę do nabycia 265 000 kontraktów CFD PanAust między 22 a 26 marca 2015 r. Po ogłoszeniu informacji publicznej ws. przejęcia, łącznie otwarte pozycje przyniosły profit wynoszący ponad 340 tys. $.

W podsumowaniu wyroku sędzia powiedział:

„[Jin Xi Li] wykorzystywał nieuczciwą przewagę w handlu i mając na uwadze zasady odstraszania ogólnego i szczególnego, karą właściwą jest kara pozbawienia wolności.”

Wiceprzewodnicząca ASIC Sarah Court skomentowała:

„Ten werdykt pokazuje konsekwencje karne wynikające z wykorzystywania informacji poufnych w handlu na australijskich rynkach finansowych. Wykrywanie wykorzystania informacji poufnych jest stałym priorytetem ASIC, aby zagwarantować, że nasz rynek jest silny i działa w sposób uczciwy.”