Australia ogranicza dźwignię Forex / CFD do 1:30

Australijski regulator, ASIC, już w na początku 2019 r. informował o planach wprowadzenia zmian w regulacjach na tamtejszym rynku Forex. Zaledwie 4 dni temu wspominaliśmy, że zmiany są coraz bliżej. Tak też się stało. Już wiemy co zdecydowano i jaki los czeka australijskich brokerów oraz ich klientów.

Dźwignia ograniczona do 1:30

Główną „nowością” jest przede wszystkim wprowadzenie interwencji produktowej podobnej do tej, którą znamy z Europy (#ESMA). Najważniejszą zmianą jest wprowadzenie ograniczeń dla dźwigni finansowej. Do tej pory bez problemu brokerzy australijscy oferowali lewar 1:100 i więcej, niezależnie od rodzaju instrumentów. Teraz maksimum to 1:30.

Nowe poziomy dźwigni:

• • Główne pary walutowe – 1:30
  • Pozostałe pary walutowe – 1:20
  • Główne indeksy giełdowe – 1:20
  • Pozostałe indeksy giełdowe – 1:10
  • Złoto – 1:20
  • Towary inne niż złoto – 1:10
  • CFD na akcje i inne instrumenty – 1:5
  • Kryptowaluty – 1:2

Główne pary walutowe definiowane są jako pary składające się min. z 2 wymienionych walut: AUD, GBP, CAD, EUR, JPY, CHF i USD.
Pozostałe pary walutowe to każda para walutowa, która nie jest główną parą walutową.
Główne indeksy giełdowe to CAC 40, DAX, Dow Jones Industrial Average, EURO STOXX 50 Index, FTSE 100, NASDAQ-100 Index, NASDAQ Composite Index, Nikkei Stock Average, S&P 500 i S & P / ASX 200.
Pozostały indeks giełdowy to dowolny indeks giełdowy, który nie jest głównym indeksem giełdowym.

Ochrona przed debetem

Kolejną nowością jest wprowadzenie ochrony przed ujemnym saldem dla klientów detalicznych. Nie ma informacji o górnym limicie debetu.

Brak bonusów i nagród

Podobnie jak ESMA, także zdecydowano się wprowadzić zakaz oferowania bonusów depozytowych i nagród rzeczowych, które mogłyby prowadzić do podejmowania nadmiernego ryzyka przez traderów.

Bez ostrzeżeń o ryzyku

Jedną z różnic względem interwencji produktowej znanej z Europy jest brak przymusu i ujednolicenia informacji o ryzyku oraz podawania kwartalnych informacji o odsetku tracących klientów.

Opcje binarne

W przeciwieństwie do europejskich regulatorów, ASIC zdecydował, że na tym etapie opcje binarne są nadal legalne w Australii. Jednak nadal rozważany jest pomysł, aby zbanować ten instrument – w całości lub tylko dla klientów detalicznych.

Czas wprowadzenia interwencji

Zmiany wchodzą w życie od 29 marca 2021 roku i mają charakter tymczasowy. Interwencja produktowa potrwa 18 miesięcy i po tym okresie ASIC zdecyduje czy podtrzymać nowe warunki, czy też je zmodyfikować.

Ucieczka poza Australię

Zdecydowana większość australijskich brokerów już wcześniej przeczuwała nadchodzące zmiany. Efektem tego było uzyskanie dodatkowych licencji, poza jurysdykcją ASIC. Na taki ruch zdecydowało się m.in. IC Markets, Axitrader, czy XM Group. Dzięki temu zabiegowi brokerzy nadal będą mogli utrzymać obecne warunki handlu. Także już wcześniej wyrażono zgodę na zmianę i wybór przez klientów jurysdykcji pod którą chcą handlować.

W początkowych zapowiedziach zmian regulacyjnych rozważano wprowadzenie zakazu akceptacji przez australijskich brokerów klientów spoza Australii. W najnowszym dokumencie ASIC nie ma o tym żadnej informacji.

Powody zmian regulacyjnych

ASIC identyfikuje problem z nadmiernymi stratami klientów detalicznych jako ściśle powiązany z wysoką dźwignią. Chcąc chronić środki traderów, postanawia na tym etapie wprowadzić powyższe zmiany, jak i wprowadzić dodatkowe akcje, które ograniczą problem nadmiernych strat, czyli stosować:

• działania egzekucyjne mające na celu zaradzenie niewłaściwemu postępowaniu
• publiczne ostrzeżenia i inne oświadczenia
• projekty nadzoru i przeglądy tematyczne
• silniejsze przepisy
• obszerne kampanie edukacyjne dla klientów detalicznych i wskazówki dla emitentów kontraktów CFD.

Komisarz ASIC, Cathie Armour, powiedziała:

„Poważne straty poniesione przez klientów detalicznych handlujących wysoce lewarowanymi kontraktami CFD oraz ciągła zmienność rynku podczas pandemii COVID-19 podkreślają potrzebę silniejszej ochrony CFD w zleceniu interwencji produktu”.

„Limity wskaźnika dźwigni w zleceniu mają na celu zmniejszenie wielkości i szybkości strat klientów detalicznych poprzez zmniejszenie ekspozycji na kontrakty CFD i wrażliwości na zmienność rynku. Jest to zgodne z podobnymi środkami wprowadzonymi na głównych rynkach zagranicznych, w tym w Wielkiej Brytanii i Unii Europejskiej”.

Oficjalny komunikat ASIC (pdf)