Właściciel brokera Libertex z zawieszoną licencją CySEC

Cypryjski regulator finansowy, CySEC, wydał komunikat o zawieszeniu licencji CIF firmy Indication Investments Ltd., która obsługuje markę brokera detalicznego znanego jako Libertex (libertex.com).

Problemy Libertex

Libertex / Indication Investments został w zeszłym roku ukarany grzywną w wysokości 160 000 euro przez cypryjski nadzór za naruszenia, które obejmowały niewykonanie niektórych zleceń klientów w oparciu o ich najlepszy interes, do czego jest zobowiązany warunkami licencyjnymi, oraz oferowanie dźwigni większej niż 1:30 osobom o statusie detalicznym. Obecne domniemane naruszenia mają poważniejszy charakter.

Z technicznego punktu widzenia CySEC stwierdził, że licencja Indication Investments CIF nr 164/12 jest „częściowo zawieszona”, ponieważ regulator przekazał, iż ma podejrzenia o rzekome naruszenia z:

1. Artykuł 42 Rozporządzenia (UE) nr. 600/2014 – wydaje się, że Spółka nie przestrzega paragrafów 4(1)(d) i 4(e) Dyrektywy DI87-09 w zakresie ograniczenia marketingu, dystrybucji i sprzedaży kontraktów CFD klientom detalicznym.
2. Art. 22 ust. 1 Ustawy – wydaje się, że Spółka nie zawsze spełnia warunek upoważnienia, o którym mowa w art. 17 ust. 2 Ustawy, w zakresie wymogów organizacyjnych.
3. Art. 25 ust. 1 Ustawy – wydaje się, że spółka nie działa uczciwie, rzetelnie i profesjonalnie, świadcząc usługi inwestycyjne na rzecz klientów, zgodnie z najlepiej pojętym interesem klientów.
4. Art. 25 ust. 3 lit. a Ustawy – wydaje się, że Spółka nie przekazuje swoim klientom lub potencjalnym klientom informacji, w tym komunikatów marketingowych, które są rzetelne, jasne i niewprowadzające w błąd.

Regulator dodał, że powyższa decyzja została podjęta, ponieważ ww. domniemane naruszenia budzą niepokój i ryzyko związane z ochroną klientów Spółki i/lub stanowią zagrożenie dla prawidłowego funkcjonowania i integralności rynku.

Jeśli chodzi o „częściowe zawieszenie” autoryzacji Spółki, CySEC przekazał, że obejmuje:

• Zakaz przyjmowania nowych klientów i zawierania z nimi jakichkolwiek transakcji biznesowych.
• Zakaz reklamowania się jako dostawca usług inwestycyjnych. Aby to zapewnić, Spółce zabrania się marketingu/reklamowania swoich usług obecnym lub potencjalnym klientom, a także komunikowania się z nimi w tym celu, bezpośrednio lub za pośrednictwem osób trzecich, z którymi Spółka współpracuje w zakresie obsługi klienta.
• Na czas obowiązywania zawieszenia autoryzacji Spółka zobowiązana jest do publikowania na wszystkich swoich stronach internetowych komunikatu dotyczącego częściowego zawieszenia jej autoryzacji oraz niemożności świadczenia/wykonywania usług/działalności inwestycyjnej na rzecz nowych klientów.
• Firma nie może pozwolić swoim obecnym klientom na wpłacanie nowych depozytów, chyba że wyraźnie tego zażądają, a jednocześnie takie depozyty są dokonywane wyłącznie w celu pokrycia wymogów depozytu zabezpieczającego istniejących otwartych pozycji klientów.

CySEC poinformowało, że Indication Investments musi do 17 września 2021 roku podjąć niezbędne działania w celu przestrzegania ww. przepisów.

Dopóki zawieszenie autoryzacji obowiązuje, Firma, pod warunkiem, że jest to zgodne z wolą jej obecnych klientów, może kontynuować poniższe działania, przy czym takie działania nie będą uznawane za naruszenie sekcji 9(7)(a). ) z DI87-05:

• Realizuje wszystkie swoje własne transakcje oraz transakcje swoich klientów, które są przed nim, zgodnie z instrukcjami klienta.
• Zwrócić wszystkie środki i instrumenty finansowe, które można przypisać swoim klientom.

Oficjalny komunikat CySEC

Libertex jest oficjalnym partnerem drużyny piłkarskiej EPL Tottenham Hotspur. Firma może pochwalić się blisko 3 milionami klientów, obecnością w 120 krajach, 700 pracownikami oraz 23 latami obecności na rynku (dane pochodzą ze strony brokera).