CySEC zawiesza licencję EuropeFX.com, Dualix i AGM Markets

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) opublikowała komunikat, w którym informuje, że podlegające pod nią firmy – Maxiflex Ltd. do której należy marka EuropeFX.com, oraz Maxigrid Ltd. do której należą marki Dualix i AGM Markets, zostały ukarane zawieszeniem swoich licencji. Szczegóły poniżej.

EuropeFX.com – licencja zawieszona

Do spółki Maxiflex Ltd. należą marki brokerów Forex takie jak EuropeFX.com, europecapitalgroup.com i europestocks.com. Problemy z regulatorem miały być wynikiem uzasadnionych podejrzeń ws. naruszenia postanowień licencyjnych, w tym dotyczących prowadzenia działalności gospodarczej i/lub ułatwiania prowadzenia działalności, które nie zostały określone w zezwoleniu. Dodatkowo firma z dużym prawdopodobieństwem nie przestrzega warunków zezwolenia odnośnie odpowiedniości członków organu zarządzającego, odpowiedniości akcjonariuszy oraz wymogów organizacyjnych.

Firma Maxiflex już pod koniec ub. roku została nakryta na licznych naruszeniach i ukarana grzywną w wysokości 370 tys. euro za naruszenie wymogów organizacyjnych (obejmuje to konflikt interesów z klientami , informacje dla klientów, ocenę adekwatności i stosowności oraz raportowanie dot. klientów, a także obowiązek realizacji zleceń na warunkach najkorzystniejszych dla klienta). Kara została uregulowana ale wygląda na to, że standardy nie zostały odpowiednio poprawione.

Licencja została zawieszona ze skutkiem natychmiastowym, co oznacza, że nie może kontynuować świadczenia usług, podejmować działań marketingowych, ani przyjmować nowych klientów, do czasu aż nie podejmie niezbędnych działań do „naprostowania” naruszeń i wypełniania warunków licencyjnych. Firma, pod warunkiem, że jest to zgodne z życzeniami jej obecnych klientów, może realizować wszystkie własne transakcje i transakcje swoich klientów, którzy posiadają tam konto oraz może realizować transakcje wypłat środków.

Oficjalny komunikat CySEC

Dualix i AGM Markets – bez licencji na miesiąc

Drugim podmiotem ukaranym przez CySEC jest Maxigrid Ltd., właściciel takich marek jak Dualix i AGM Markets. Licencja tej spółki została w całości zawieszona. Powodem są istotne podejrzenia o rzekome naruszenia przez firmę:

1. Sekcja 5 (5) Ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz rynkach regulowanych z 2017 r. – podejrzewa się, że Spółka prowadzi działalność i/lub jest zaangażowana w prowadzenie działalności i/lub ułatwia prowadzenie działalności nie wymienionej w zezwoleniu.
2. Art. 22 ust. 1 Ustawy – podejrzewa się, że Spółka nie zawsze spełnia warunki upoważnienia określone w art. 9 ust. 2 – odpowiedniość członków organu zarządzającego oraz 11 ust. 1 lit. b) – odpowiedniość akcjonariusza.

Maxigrid ma miesiąc na podjęcie niezbędnych działań w celu spełnienia ww. przepisów. W czasie obowiązywania zawieszenia licencji firma nie może:

• Świadczyć usług inwestycyjnych;
• Przyjmować nowych klientów;
• Prowadzić działań marketingowych.

W marcu tego roku CySEC poinformował, że wypracowano ugodę z Maxigrid w sprawie możliwych naruszeń ustawy o usługach i działalności inwestycyjnej oraz rynkach regulowanych z 2017 r. – L.87(I)/2017. Ugoda zawarta ze spółką za możliwe naruszenia wynosi 75 000 euro. Niewiele później, bo w czerwcu 2020 r., brytyjski regulator FCA zakazał działalności Maxigrid Limited na terenie Wielkiej Brytanii.

Oficjalny komunikat CySEC