Broker Itrade Global otrzymuje 1 mln EUR kary od CySEC
Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) 13 kwietnia 2023 r. opublikowała komunikat, w którym informuje o nałożeniu kary finansowej w wysokości 1 miliona euro na firmę inwestycyjną Itrade Global (Cy) Ltd.. Szczegóły poniżej.
Itrade Global z karą 1 mln EUR
Według dokumentu CySEC, Itrade Global nie wdrożyła zasad i procedur monitorowania działań swojego agenta działającego w Hiszpanii w imieniu firmy. Prawo stanowi, że CIF pozostają w pełni i bezwarunkowo odpowiedzialne za wszelkie działania lub zaniechania ze strony ich przedstawicieli działających w ich imieniu.
CySEC stwierdził, że firma łamie prawo m.in. poprzez poniższe punkty:
- CySEC stwierdziła, że Itrade Global za pośrednictwem swojego agenta powiązanego nie zapewniła, aby osoby fizyczne dostarczające klientom informacji o instrumentach finansowych, usługach inwestycyjnych lub usługach dodatkowych w imieniu Spółki posiadały niezbędną wiedzę i kompetencje do wypełniania swoich obowiązków wynikających z przepisów prawa.
- Itrade Global nie zwracał się do klientów z prośbą o podanie odpowiednich informacji dotyczących ich wiedzy i doświadczenia w celu oceny, czy oferowany produkt lub usługa jest dla nich odpowiednia.
- Decyzja CySEC stwierdziła również naruszenie przez Spółkę artykułów ustawy dotyczących funkcji zgodności, procesu zatwierdzania produktów oraz obowiązku przechowywania zapisów rozmów telefonicznych.
Łącznie zastrzeżeń ze strony regulatora było aż 7. Na ich skutek Itrade Global, do którego należą takie marki jak InvestFW, TradeFW oraz Tradedwell, poinformowało o wstrzymaniu przyjmowania nowych klientów detalicznych. Działalność została podtrzymana tylko na rzecz aktualnych klientów detalicznych oraz instytucji.
Przewodniczący CySEC, dr George Theocharides, skomentował:
„CySEC poważnie traktuje wszelkie wykroczenia podmiotów nadzorowanych i jest zdeterminowana, aby zatrzymać operacje niezgodne z wymogami w celu zwiększenia ochrony inwestorów i odpowiedzialnego rozwoju sektora inwestycyjnego. Wzywa się CIF do zapewnienia, że w pełni przestrzegają swoich obowiązków regulacyjnych, z naciskiem na wzmocnienie ich funkcji zgodności i ocenę kompetencji personelu, w szczególności personelu ich funkcji sprzedaży i marketingu. CySEC mocno angażuje się w odpowiedzialny rozwój sektora inwestycyjnego, poparty rygorystycznym nadzorem mającym na celu ochronę inwestorów”.
Na rynku funkcjonuje wiele scamów oraz osób podszywających się pod legalnie działające firmy, których cały czas przybywa. Takie podmioty tylko czekają na nieuważnego inwestora, który padnie ich ofiarą. Odzyskanie środków nie zawsze jest możliwe. Oprócz zgłoszenia sprawy na policję czy do instytucji regulującej rynki finansowe (np. Komisja Nadzoru Finansowego), warto jednak zapoznać się z informacjami, które mogą być pomocne w walce o odzyskanie pieniędzy.
