Smart Trader International traci australijską licencję ASIC

Australijski nadzór finansowy (Australian Securities and Investments Commission – ASIC) poinformował o anulowaniu licencji na prowadzenie usług finansowych (AFS) firmie Smart Trader International Pty Ltd.. To oznacza dla firmy zakaz prowadzenia dalszej działalności na terenie Australii.

ASIC zapowiada zero tolerancji

Jaki jest powód utraty licencji? Broker z Nowej Południowej Walii, który działa pod jurysdykcją ASIC od 2015 roku, lekceważąco podszedł do stawianych wymogów wobec licencjonowanych podmiotów i nie złożył sprawozdań finansowych oraz sprawozdań audytora za ostatnie 3 lata.

Peter Kell, przewodniczący ASIC powiedział:

Podmioty posiadające licencję są zobowiązania do składania sprawozdań finansowych i raportów biegłego audytora do ASIC w celu wykazania zdolności do świadczenia usług finansowych.

Nieprzestrzeganie tych wymagań może świadczyć o problemach firmy. ASIC nie zawaha się podjąć działań przeciwko licencjobiorcom którzy nie spełniają tych wymagań.

Podjęte krotki przez ASIC, które mogą wydawać się dość radykalne, to kontynuacja działań, które mają zmierzać do poprawy standardów obowiązujących w australijskiej branży finansowej.

Przedstawianie corocznych raportów dot. stanu finansowego oraz sprawozdań audytora są jednymi z kluczowych czynników, które mają wpływ na bezpieczeństwo klientów i handlu. Dzięki temu regulator może sprawnie ocenić czy spółka dysponuje odpowiednimi zabezpieczeniami finansowymi oraz jest w stanie zagwarantować klientom należytą jakość obsługi przy pośrednictwie w realizacji ich transakcji.

Australijski regulator zastrzegł w komunikacie, iż będzie kontynuować swoje działania i zapowiada podejmowanie adekwatnych działań wobec podmiotów, które dopuszczają się zaniedbań wynikających z warunków licencyjnych.

Oficjalny komunikat