Nowi brokerzy Forex na liście ostrzeżeń: KNF, FCA, IFSC, ASIC

Regulatorzy przeprowadzili wiosenne porządki wśród brokerów Forex. W ostatnich dniach na listę ostrzeżeń trafiło łącznie x podmiotów z czterech krajów, a jednemu z nich zawieszono licencję na prowadzenie działalności maklerskiej.

Polska: Exbino

Dobrze znana marka brokera opcyjnego, należąca do firmy Seymour BV zarejestrowanej w Curacao. Podmiot znalazł się na czarnej liście Komisji Nadzoru Finansowego w związku z podejrzeniem popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, czyli prowadzeniem działalności maklerskiej bez zezwolenia KNF.

Exbino cały czas prowadzi swoją witrynę internetową w języku polskim, a w zakładce Kontakt można znaleźć telefon kontaktowy z numerem kierunkowym na Warszawę. To jednoznacznie sugeruje, iż działalność brokera ukierunkowana jest na polskich klientów, przy jednoczesnym braku notyfikacji KNF oraz posiadaniu jakichkolwiek zezwoleń, czy licencji.

Wielka Brytania: 3 brokerzy

Brytyjski nadzór finansowy, Financial Conduct Authority (FCA), poinformował o umieszczeniu na liście ostrzeżeń aż trzech podmiotów jednocześnie. Cała trójka ukierunkowana jest na świadczenie usług finansowo-inwestycyjnych bez posiadania wymaganych zezwoleń.

Capzone Invest Ltd t/a HQ Broker

• Adres: 7/F, Low Block, Grand Millennium Plaza, 181 Queen’s Road Central, Hong Kong
• Telefon: 852 5808 4980, 020 3493 2950, 020 3450 2729, 020 3995 1037, 020 3757 8469, 020 3667 3128, 020 3423 1314
• Email: [email protected]
• Domena: https://www.hqbroker.com/

Delta Capital Markets / ADT Group Ltd

• Adres: 86-90 Paul street London, EC2A 4NE
  145-157 St John Street, London, England, EC1V 4PW
  ADT Group, Ajeltake Road, Ajeltake Island, Majuro, Marshall Islands MH96960
  Axium Corporate 43 The Bowls, Chigwell, Essex IG76ND
• Telefon: 08002461782, 02036218153
• Email: [email protected], [email protected], [email protected], [email protected], [email protected], [email protected], [email protected], [email protected]
• Domena: https://www.deltacapitalmarkets.com/

New Power Gen Ltd t/a Strategy Markets

• Adres: 3rd Floor, 207 Regent Street, W1B 3HH
  51 Marshall Street, Island Suite, Soho, London W1F 9SF
  Palm Grove House, P. O. Box 438, Road Town, Tortola, British Virgin Islands
  Strategy Corp Ltd, Palm Grove House, P. O. Box 438, Road Town, Tortola, British Virgin Islands
• Telefon: 0800 031 5292, 0800 031 5293, 0800 031 5294, 02038138577, 07933855528, 07599828738
• Domena: https://strategymarkets.co.uk/

Belize: Fałszywa licencja

Nadzór regulujący z Belize, International Financial Services Commission (IFSC), poinformował o podmiocie GNT Group Limited, który działa na rynku usług inwestycyjnych, posługując się nieprawdziwym numerem licencji – /60/237/PPS/16.

Oficjalny komunikat

Australia: zawieszona licencja

Broker Direct FX Trading Pty Ltd, do którego należy marka Directfx.com, z zawieszoną licencją na okres od 10 tygodni do 6 miesięcy – taką decyzję podjął ASIC, australijski nadzór rynku finansowego.

Powody zawieszenia:

• Direct FX nie spełnił wymogów dotyczących zasobów netto (NTA) określonych w zleceniu zbiorczym 12/752, w tym braku wystarczającej ilości gotówki i ekwiwalentów gotówki, aby spełniać stawiane wymagania;
• Direct FX nie spełnił warunku s912C (3) od 10 lutego do 12 kwietnia 2018 r., aby przekazać ASIC sprawozdanie z audytu obejmujące pewne ważne kwestie, w tym informacje o wypełnieniu przez Direct FX zobowiązań finansowych, które pomogłyby ASIC w dokonaniu oceny bezpośredniej Kompetencji FX, stosunek do zgodności i solidności finansowej;
• Direct FX nie zastąpił kluczowych osób wymienionych na jego licencji.

Oficjalny komunikat