Dyrekcja cypryjskiego Falcon Brokers dotkliwie ukarana przez CySEC

10 lipca br. cypryjski nadzór finansowy, CySEC, poinformował o nałożeniu surowych kar na czterech dyrektorów firmy Falcon Brokers Limited. Licencja tego brokera została wycofana w kwietniu zeszłego roku natomiast dopiero teraz zapadły decyzje co zrobić z kadrą zarządzającą.

Kary finansowe i zakaz wykonywania zawodu

Całe dochodzenie zajęło ok. 18 miesięcy. Decyzje, które zapadły w ostatni poniedziałek to zwieńczenie całego procesu dotyczącego nielegalnej działalności Falcon Brokers. Cała czwórka została ukarana finansowo na łączną kwotę 195 tys. EUR oraz otrzymała zakaz podejmowania zawodu w branży finansowej nawet do 5 lat.

• Mohammed Yahya Amin Al Ansari – 150 tysięcy EUR kary i zawieszenie na 5 lat,
• Marwan El Daouk – 25 tysięcy EUR kary,
• Khalid Ahmad Emran Abdo – 10 tysięcy EUR kary i zawieszenie na 2 lata,
• Wael Ata Elayyan Jaber – 10 tysięcy EUR kary i zawieszenie na 2 lata.

CySEC swoją decyzję uzasadnia niewywiązaniem się z obowiązków stawianych wobec licencjonowanych instytucji, w momencie, gdy autoryzacja CIF jest anulowana. Kadra zarządzająca nie dopilnowała przestrzegania przepisów wynikających z cypryjskiego prawa w dalszym ciągu oferując usługi Falcon Brokers klientom z Cypru oraz Europy.

Demetra Kalogerou, prezes CySEC:

„Starsi menedżerowie Falcon Brokers Limited nie wywiązali się ze swoich obowiązków gwarantujących, że firma będzie właściwie chroniła inwestorów oraz ich środki finansowe. Jak wielokrotnie podkreślałam, CySEC nie ma zamiaru tolerować niewłaściwych działań obecnych lub byłych dyrektorów, co potwierdzają nałożone dzisiaj kary”.

To kolejne zdecydowane działania CySEC. W ciągu ostatnich dwóch lat cypryjski nadzór udzielił kar na ponad 3 mln EUR i cofnął więcej niż 5 licencji.

Oficjalny komunikat CySEC