Broker LCG z karą grzywny od CySEC na 40 tys. EUR

Cypryjski regulator finansowy, CySEC, poinformował o nałożeniu kary finansowej w wysokości 40 000 euro na brokera LCG – London Capital Group (Cyprus) Ltd, wywodzącego się z Wielkiej Brytanii.

LCG z karą 40 tys. EUR

Zarząd CySEC poinformował w dniu 13 sierpnia br., że na posiedzeniu z dnia 5 kwietnia 2021 r. podjął decyzję o nałożeniu kary administracyjnej w wysokości 40 000 euro na London Capital Group (Cyprus) Ltd za nieprzestrzeganie art. 16 ust. 2. ) rozporządzenia (UE) 596/2014 w sprawie nadużyć na rynku, doprecyzowanego w art. 2 i art. 3 ust. 8 rozporządzenia delegowanego (UE) 2016/957 uzupełniającego rozporządzenie (UE) 596/2014. Artykuł ten dotyczy procedur monitorowania, wykrywania i zgłaszania podejrzanych zleceń i transakcji.

W szczególności CySEC stwierdził, że ​​spółka LCG nie przechowuje informacji uzasadniających analizę, którą powinna przeprowadzać w odniesieniu do „podejrzanych” transakcji jakie przeprowadziła, dla których pojawiły się podejrzane sygnały. To natomiast mogłoby stanowić nadużycie informacji uprzywilejowanych, manipulację na rynku lub prób nadużycia.

Przy ustalaniu wysokości kary regulator powiedział, że wziął pod uwagę następujące czynniki:

• Powaga, jaką ustawodawca przywiązuje do takich naruszeń, znajduje odzwierciedlenie w wysokości kary administracyjnej przewidzianej w Ustawie o nadużyciach na rynku z 2016 r. za tego typu naruszenia.
• Znaczenie przywiązywane do prowadzenia ewidencji, dotyczącej analiz przeprowadzanych dla podejrzanych zleceń i transakcji, w celu wykrywania nadużyć na rynku, w celu wykazania zgodności z wymogami Rozporządzenia 596/2014 i ułatwienia CySEC w wykonywaniu obowiązków.
• Jako czynnik łagodzący fakt, że firma nie popełniła w przeszłości podobnego naruszenia.

Oficjalny komunikat CySEC