Broker AvaTrade trafia na listę ostrzeżeń publicznych KNF

W dniu dzisiejszym Komisja Nadzoru Finansowego poinformowała o dodaniu do listy ostrzeżeń aż 6 nowych podmiotów. Jednym z nich jest rozpoznawalny broker AvaTrade EU Limited z siedzibą w Dublinie, ale posiadający także swój oddział w Polsce. Szczegóły poniżej.

AvaTrade EU na liście ostrzeżeń

W dniu 9 listopada 2021 r. lista ostrzeżeń publicznych powiększyła się aż o 6 pozycji. Największym zaskoczeniem dla niektórych może być umieszczenie na „czarnej liście” irlandzkiego brokera Forex/CFD – AvaTrade. Nie jest to bowiem firma podobna profilem do tych, przed którymi wcześniej KNF często ostrzegał. AvaTrade jest podmiotem działającym od 2007 roku i obecnie regulowanym przez instytucje w Irlandii, Australii, Japonii, Abu Dhabi, na Cyprze, a także w Izraelu. Jest także oficjalnym sponsorem jamajskiego lekkoatlety – Usaina Bolta.

Dlaczego zatem AvaTrade trafiło na listę ostrzeżeń? Komunikat dotyczy AVA Trade EU Limited sp. z o.o. Oddział w Polsce z siedzibą w Warszawie (KRS 774427), jak i AVA Trade EU Limited siedzibą w Dublinie. Ze strony KNF można wyczytać, iż artykuł był „ten co zawsze”, czyli zawiadomienie dotyczące podejrzenia popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 5  ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. To oznacza prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia. Postępowanie zostało zainicjowane przez UKNF, a sprawę prowadzi Prokuratura Okręgowa w Warszawie.

Zaglądając jednak do ustawy widać, że ustępie 2, punkcie 5 mowa jest o „doradztwie inwestycyjnym” (link do ustawy w PDF).

s

Uwaga na te podmioty!

Oprócz AvaTrade, Urząd KNF ostrzega także przed pięcioma innymi podmiotami. Są to:

• Marketbull, posługujący się stroną marketbull.co.uk/pl, za pośrednictwem której usługi świadczy podmiot posługujący się nazwą Market Bull Ltd;
• Viamarketsgo, posługujący się stroną viamarketsgo.com, za pośrednictwem której usługi świadczą podmioty posługujące się nazwami Viamarketsgo.Com Limited; Rt Sale – Viamarketsgo.Com Ltd; Es – Viamarketsgo.Com Limited i ChViamarketsgo.Com Limited;
• Royal-Trades, posługujący się stroną royal-trades.com, za pośrednictwem której usługi świadczy podmiot RYTDS LTD;
• Bulls&Bears Trades, posługujący się stroną bullsbearstrades.com;
• Greenfield Investment, posługujący się stroną greenfieldinvestment.co.uk.

W przypadku każdej z tych firm już wątpliwości praktycznie nie ma. Żadna z nich nie posiada jakichkolwiek licencji czy zezwoleń, które pozwalałyby legalnie obsługiwać europejskich klientów. Istnieje także duże prawdopodobieństwo, że są to typowe scamy. Jednak oficjalny powód umieszczenia na liście to zawiadomienie dotyczące podejrzenia popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 1 oraz ust. 2 pkt 2, 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, czyli prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia. Postępowanie zostało zainicjowane przez UKNF, a sprawę prowadzi Prokuratura Okręgowa w Warszawie.

Przestrzegamy przed korzystaniem z usług firm nielicencjonowanych. Przed otwarciem konta zawsze upewnij się czy dany broker posiada odpowiednie regulacje i zezwolenia u wskazanej instytucji nadzorującej rynek finansowy.