Wiadomości
Teraz czytasz
Linear Investments z 0,5 mln GBP kary od FCA
0

Linear Investments z 0,5 mln GBP kary od FCA

utworzył Paweł Mosionek3 października 2018

Brytyjski nadzór finansowy, FCA, poinformował o nałożeniu kary finansowej na spółkę Linear Investments Limited – firmy zajmującej się dostawą płynności dla brokerów Forex. Wysokość grzywny sięga kwoty 584 700 GBP.

Brak należytej staranności

Według opublikowanego komunikatu Linear Investments nie zachowało tzw. należytej staranności podczas kontroli i monitoringu działań swoich klientów jakimi są brokerzy Forex. Na skutek tego doszło do serii nadużyć podczas handlu. Proceder trwał ponad 2 lata – od 14 stycznia 2013 roku do 9 sierpnia 2015 roku.

Przedstawiciele Linear przyznali się do stawianych zarzutów, jednak mają obiekcje co do wysokości samej kary.

Manualnie = źle?

Do połowy 2015 roku dostawca płynności stosował tzw. ograniczony nadzór nad dokonywanymi transakcjami za pośrednictwem DMA (Direct Market Access), czyli bezpośredniego dostępu do rynku. Ograniczenie wynikało z jego manualnej (ręcznej) formy, która wraz ze wzrostem obrotów okazała się niewystarczająca do skutecznego monitoringu zawieranych transakcji, co firma zaobserwowała dopiero w listopadzie 2014 r.. Wprowadzenie zautomatyzowanego systemu, który spełniałby swoją rolę, zajęło niecały rok i zaistniało w infrastrukturze Linear dopiero w sierpniu 2015 r..

Wysokość kary

Brytyjskie FCA kładzie szczególny nacisk na raportowanie podejrzanych transakcji oraz działań ze strony brokerów Forex/CFD, a przeciwdziałanie nadużycium na rynku jest ich priorytetem. Konsekwencją tego ma być decyzja o nałożeniu na tytułowego dostawcę płynności grzywny w wysokości 584 700 GBP za niewystarczającą kontrolę działań swoich klientów, co skutkowało brakiem możliwości wykrycia ew. nadużyć w handlu.

W Wielkiej Brytanii zaczął funkcjonować nowy proces wprowadzony na wypadek ew. sporów między regulatorem a instytucją finansową. Dzięki niemu podejrzana o nadużycia firma na skutek przyznania się do stawianych zarzutów (lub ich części) może otrzymać do 30% “rabatu” do wysokości kary zarządzonej przez FCA. Tak też jest w tym przypadku – Linear zgadza się z zarzutami, ale odrzuca przyjęcie grzywny w pierwotnej wysokości. Jeśli uwzględnimy “zniżkę” to kara wyniesie “tylko” 409 300 GBP.

Co o tym sądzisz?
Lubię
100%
Interesujące
0%
Heh...
0%
Co?
0%
Nie lubię
0%
Tragedia
0%
O Autorze
Paweł Mosionek
Aktywny trader na rynku Forex od 2006 roku. Redaktor portalu Forex Nawigator oraz redaktor naczelny i współtwórca serwisu ForexClub.pl. Prelegent konferencji "Focus on Forex" na SGH w Warszawie, "NetVision" na Politechnice Gdańskiej oraz "Inteligencja finansowa" na Uniwersytecie Gdańskim. Dwukrotny zwycięzca "Junior Trader" - gry inwestycyjnej dla studentów organizowanego przez DM XTB. Uzależniony od podróży, motocykli i skoków spadochronowych.