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Operador de CFD condenado a 9 meses de prisão por negociação privilegiada
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Operador de CFD condenado a 9 meses de prisão por negociação privilegiada

criado Paweł MosionekJunho 21 2022

Jin Xi Li, um comerciante CFDs baseado em ações da PanAust Limited, foi condenado a nove meses de prisão por abuso de informações privilegiadas, anunciou na segunda-feira Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC). Como resultado dessas ações, Li ganhou 343. $.

Negociação interna com CFDs

De acordo com a ASIC, Li estava de posse de informações privilegiadas em relação a uma oferta para adquirir a PanAust (uma empresa de mineração de cobre e ouro) pela Guangdong Rising HK (Holding) Limited (GRAM). A GRAM apresentou uma oferta preliminar para adquirir a PanAust em abril de 2014, que acabou não se concretizando. Menos de um ano depois, Li entrou em contato com "seu" homem na China para ajudá-lo a determinar se a GRAM faria outra oferta para adquirir a PanAust. O contato de Li confirmou que a GRAM está preparando financiamento para outra OPA.

Antes do anúncio oficial da PanAust de sua oferta de aquisição em 30 de março de 2015, Li comprou 390 CFDs de ações da PanAust entre 000 e 19 de março de 26. Ele também forçou sua esposa a adquirir 2015 CFDs PanAust entre 22 e 26 de março de 2015. Após o anúncio da informação pública sobre a aquisição, o total de posições em aberto trouxe um lucro de mais de 340 mil PLN. $.

Ao resumir a sentença, o juiz disse:

"[Jin Xi Li] usou uma vantagem injusta no comércio e, levando em consideração os princípios de dissuasão geral e específica, a pena apropriada é a prisão."

A vice-presidente da ASIC, Sarah Court, comentou:

“Este veredicto mostra as ramificações criminosas do uso de informações privilegiadas nos mercados financeiros australianos. O abuso de informações privilegiadas é uma prioridade contínua para os ASICs para garantir que nosso mercado seja forte e justo. ”

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Sobre o autor
Paweł Mosionek
Um operador ativo no mercado Forex desde 2006. Editor do portal Forex Nawigator e editor-chefe e co-criador do site ForexClub.pl. Palestrante na conferência "Focus on Forex" na Escola de Economia de Varsóvia, "NetVision" na Universidade de Tecnologia de Gdańsk e "Inteligência Financeira" na Universidade de Gdańsk. Duas vezes vencedor do "Junior Trader" - jogo de investimento para estudantes organizado pelo DM XTB. Viciado em viagens, motos e para-quedismo.