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Philson e HossaFX na lista de avisos públicos do KNF
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Philson e HossaFX na lista de avisos públicos do KNF

criado Paweł MosionekJulho 4 2018

Hoje, a autoridade polaca de supervisão financeira anunciou a inclusão de duas novas entidades na lista de advertências públicas - Philson Spółdzielnia Inwestycyjna com sede em Szczecin oraz HossaFX (entidade que opera usando o site hossafx.com).

Razões para a decisão do KNF

Philson Spółdzielnia Inwestycyjna

O KNF em ambos os casos, é claro, dá razões com base no qual ambas as entidades foram incluídas na lista. No caso de Philson Spółdzielnia Inwestycyjna, isso é uma violação das disposições do artigo 287 sobre a Lei de Fundos de Investimento. Seu conteúdo é:

1. Quem, sem a necessária autorização ou em desacordo com a lei carrega o negócio de investimento em valores mobiliários, instrumentos do mercado monetário ou outros direitos de propriedade, bens de indivíduos, pessoas colectivas ou unidades organizacionais sem personalidade jurídica, se reuniram pela proposta para concluir um acordo cuja finalidade é participação neste projecto, está sujeito a multa até 10 000 000 zł e prisão de até 5 anos.
2. Aquele que comete o ato descrito no parágrafo. 1, actuando em nome ou no interesse de uma pessoa colectiva ou de uma unidade organizacional sem personalidade jurídica.

A situação parece extremamente séria. Pode-se concluir que a empresa tentou procedimento "manual" para criar um fundo através de um estatuto investimento cooperativa, que, no entanto, não gostou do regulador. Na cooperativa poderia encontrar dois programas chamados "Philson Tradfund 2" e "Olson Tradfund 2." Foi possível, porque no momento o site foi desligado, o que provavelmente tem a ver com a comunicação do KNF. Quais serão as conseqüências adicionais? No momento, não é conhecido.

HossaFX

A segunda entidade agindo em função do website hossafx.com foi listado FSA devido à falta de licenças apropriadas necessárias para a prestação de serviços de corretagem. Sobre a possibilidade de cometer um crime do artigo 178 em conexão com o art. 69 seg. 2, 2 e 5, o ato de negociação de instrumentos financeiros, o Ministério Público foi notificado.

O site também não está mais disponível na Web neste caso.

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Sobre o autor
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Paweł Mosionek
Um operador ativo no mercado Forex desde 2006. Editor do portal Forex Nawigator e editor-chefe e co-criador do site ForexClub.pl. Palestrante na conferência "Focus on Forex" na Escola de Economia de Varsóvia, "NetVision" na Universidade de Tecnologia de Gdańsk e "Inteligência Financeira" na Universidade de Gdańsk. Duas vezes vencedor do "Junior Trader" - jogo de investimento para estudantes organizado pelo DM XTB. Viciado em viagens, motos e para-quedismo.
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