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Grandes penalidades para corretores da Interactive - um total de US $ 38 milhões em multas
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Grandes penalidades para corretores da Interactive - um total de US $ 38 milhões em multas

criado Michał SielskiAgosto 11 2020

A corretora americana Interactive Brokers foi multada por até três instituições independentes. No total, ele arrecadou US $ 38 milhões em multas. Esta não é a primeira penalidade milionésima para este corretor. Os primeiros pagavam rapidamente e continuavam a operar na fronteira dos regulamentos.

Ela cobrou a maior penalidade Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), que avaliou as deficiências do corretor em US $ 15 milhões. As penalidades foram impostas em US $ 11,5 milhões Comissão de Segurança e Câmbio (SEC), que a avaliou, entre outras coisas, quanto a irregularidades no sistema de controle interno da corretora. A SEC também enfatiza que a corretora - sabendo ou não - não registrou transações suspeitas nos chamados penny empresas. Ela acrescentou $ 11,5 milhões em multas Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Admissão de culpa e arrependimento

A empresa não pretende recorrer, o que é uma forma bem conhecida de defesa, por exemplo, na Polónia. Além disso, ele além de se declarar culpado, promete contratar consultores externos para cuidar do controle interno e evitar tentativas de uso da empresa para lavagem de dinheiro. Ainda mais porque o procedimento poderia ter continuado por anos e a SEC encontrou 150 transações suspeitas. Estamos falando apenas daqueles que indicam claramente o seu propósito, que era transferir dinheiro entre contas e ativos para perder o traço de sua origem.

Empresa suspeita de Haena Park

A Interactive Brokers foi alvo de reguladores em 2017. Foi então que Haena Park foi condenado a 3 anos de prisão e teve que pagar uma multa pesada de até US $ 23 milhões por múltiplas fraudes financeiras. Enquanto isso, a Interactive Brokers não apenas cooperou com ela e suas muitas empresas, mas também não conseguiu demonstrar isso em relatórios subsequentes. Além do mais - Haena Park afirmava que ganhava em média 50% ao ano, enquanto um corretor que tinha acesso diário às suas contas devia saber que era exatamente o oposto - ela rapidamente perdeu US $ 19,5 milhões dos US $ 20 milhões confiados a ela por clientes. No entanto, a Interactive Brokers ganhou PLN 706 nessas transações. $ 214, portanto, pode-se concluir que o corretor estava confortável com a grande negociação.

Multas de milhões de dólares para corretores dos EUA

Esta não é a primeira penalidade de um milhão de dólares para o mesmo corretor americano. Em agosto de 2018, o portal Forex Club descreveu uma penalidade imposta pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), que anunciou no anúncio informações sobre uma multa para Interactive Brokers LLC no valor de US $ 5,5 milhões. O motivo foram as infrações cometidas pelo corretor nos últimos três anos.

Um ano antes, a corretora recebeu multa total de US $ 6 milhões, imposta pela SEC e FCA. Além disso, em agosto de 2017, informamos que o IB recebeu uma multa de PLN 450 da FINRA. USD.

Anteriormente, ele ignorava vários avisos de auditoria interna formulados pelos advogados do acordo. As conclusões das avaliações internas de risco e as inconsistências cada vez mais frequentes nos procedimentos da empresa também foram ignoradas. De acordo com os cálculos da FINRA, a corretora executou até 28 negociações curtas sem a garantia exigida pela SEC. Ele também tinha vários outros defeitos.

Na ocasião, os representantes da Interactive Brokers não admitiram as acusações, mas não recorreram das mesmas e pagaram rapidamente a multa imposta. Provavelmente será o mesmo desta vez, porque apesar da impressão causada pelo tamanho das penalidades subsequentes - elas são claramente calculadas como um risco de se ter um negócio extremamente lucrativo que vale a pena correr.

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Sobre o autor
Michał Sielski
Jornalista profissional há mais de 20 anos. Trabalhou, entre outros, na Gazeta Wyborcza, recentemente associada ao maior portal regional - Trojmiasto.pl. Está presente no mercado financeiro há 18 anos, começou na Bolsa de Valores de Varsóvia quando as ações da PKN Orlen e da TP SA acabavam de ser introduzidas no mercado. Recentemente, o seu foco de investimento tem sido exclusivamente no mercado Forex. Particularmente, ele é paraquedista, amante das montanhas polonesas e campeão polonês de caratê.