Lista de avisos
Agora você está lendo
Novos corretores de Forex na lista de avisos: KNF, FCA, IFSC, ASIC
0

Novos corretores de Forex na lista de avisos: KNF, FCA, IFSC, ASIC

criado Paweł MosionekAbril 27 2018

Reguladores realizaram limpeza de primavera entre os corretores de Forex. Nos últimos dias, um total de x entidades de quatro países atingiu a lista de avisos, e um deles suspendeu uma licença para realizar atividades de corretagem.

Polónia: Exbino

Uma conhecida marca de corretora de opções de propriedade da Seymour BV registrada em Curaçao. O assunto foi colocado em a lista negra da autoridade polaca de supervisão financeira em conexão com a suspeita de cometer um crime nos termos do art. 178 da Lei de Negociação de Instrumentos Financeiros, ou seja, a realização de atividades de corretagem sem a permissão da Autoridade de Supervisão Financeira da Polônia.

Exbino mantém seu site em polonês, e na aba Contacto você pode encontrar um telefone de contato com o código de área para Varsóvia. Isso sugere claramente que a atividade do corretor é direcionada aos clientes poloneses, embora não seja notificada à Autoridade de Supervisão Financeira da Polônia e tenha quaisquer permissões ou licenças.

exbino

Reino Unido: corretores 3

A supervisão financeira britânica, Financial Conduct Authority (FCA), anunciou que até três entidades foram colocadas na lista de advertências ao mesmo tempo. Todos os três estão focados em fornecer serviços financeiros e de investimento sem as licenças necessárias.

Capzone Invest Ltd com um corretor de HQ

  • Endereço: 7 / F, Bloco Baixo, Grand Millennium Plaza, Estrada da Rainha 181 Central, Hong Kong
  • Telefone: 852 5808 4980, 020 3493 2950, 020 3450 2729, 020 3995 1037, 020 3757 8469, 020 3667 3128, 020 3423 1314
  • E-mail: support@hqbroker.com
  • Domena: https://www.hqbroker.com/

Delta Capital Markets / ADT Group Ltd

  • Endereço: 86-90 Paul street Londres, EC2A 4NE
    145-157 St John Street, Londres, Inglaterra, EC1V 4PW
    Grupo ADT, Ajeltake Road, ilha Ajeltake, Majuro, Ilhas Marshall MH96960
    Axium Corporate 43 O Bowls, Chigwell, Essex IG76ND
  • Telefone: 08002461782, 02036218153
  • E-mail: Admin@deltacapitalmarkets.com, s.lockhart@deltacapitalmarkets.com, info@deltacapitalmarkets.com, support@deltacapitalmarket.com, Accounts@deltacapitalmarket.com, sales@deltacapitalmarket.com, m.baker@deltacapitalmarket.com, j.stone @ deltacapitalmarket.com
  • Domena: https://www.deltacapitalmarkets.com/

Novo Power Gen Ltd t / a Mercados de Estratégia

  • Endereço: 3rd Floor, 207 Regent Street, W1B 3HH
    51 Marshall Street, Suíte Island, Soho, Londres W1F 9SF
    Palm Grove House, Caixa Postal 438, Road Town, Tortola, Ilhas Virgens Britânicas
    Estratégia Corp Ltd, Palm Grove House, caixa postal 438, Road Town, Tortola, Ilhas Virgens Britânicas
  • Telefone: 0800 031 5292, 0800 031, 5293 0800, 031, 5294, 02038138577
  • Domena: https://strategymarkets.co.uk/

Belize: licença falsa

A supervisão regulatória de Belize, a International Financial Services Commission (IFSC), informou sobre o GNT Group Limited, que atua no mercado de serviços de investimento com um número de licença falso - / 60 / 237 / PPS / 16.

O anúncio oficial

Austrália: licença suspensa

Corretora Direct FX Trading Pty Ltd, dona da marca Directfx.com, com licença suspensa por um período de 10 semanas a 6 meses - esta foi a decisão tomada pela ASIC, a supervisão do mercado financeiro australiano.

Razões para suspensão:

  • FX directa não cumpriu os requisitos para o activo líquido (NTA) especificados no 12 ordem em massa / 752, na ausência de uma quantidade suficiente de caixa e equivalentes para cumprir os requisitos;
  • FX direta não cumprir a condição s912C (3) de 10 fevereiro 12 abril 2018 r. Para passar relatório de auditoria ASIC cobrindo algumas questões importantes, incluindo informações sobre o cumprimento, por obrigações financeiras FX direta, o que ajudaria ASIC na avaliação da competência FX direta , atitude em relação ao cumprimento e solidez financeira;
  • O Direct FX não substituiu as principais pessoas listadas em sua licença.

O anúncio oficial

O que você acha disso?
Eu
25%
interessante
75%
Heh ...
0%
Chocar!
0%
Eu não gosto
0%
ferimento
0%
Sobre o autor
Paweł Mosionek
Um operador ativo no mercado Forex desde 2006. Editor do portal Forex Nawigator e editor-chefe e co-criador do site ForexClub.pl. Palestrante na conferência "Focus on Forex" na Escola de Economia de Varsóvia, "NetVision" na Universidade de Tecnologia de Gdańsk e "Inteligência Financeira" na Universidade de Gdańsk. Duas vezes vencedor do "Junior Trader" - jogo de investimento para estudantes organizado pelo DM XTB. Viciado em viagens, motos e para-quedismo.