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Alemanha: Corretores do Chipre são responsáveis ​​por 50% das irregularidades
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Alemanha: Corretores do Chipre são responsáveis ​​por 50% das irregularidades

criado Michał SielskiNovembro 18 2020

A Autoridade Federal de Supervisão Financeira Alemã (BaFin) examinou de perto a área que opera nessas áreas Corretores Forex, principalmente do exterior. Empresas da Grã-Bretanha, Holanda, Irlanda, Malta e Chipre foram verificadas e suas atividades comparadas com empresas de origem alemã. Um total de 40 corretores foram avaliados. Descobriu-se que a maioria dos corretores de Chipre tem muita coisa atrás das orelhas. 

O supervisor financeiro alemão já publicou os resultados oficiais desta investigação em seu site. Os dados processados ​​são provenientes das inspeções que ocorreram em agosto de 2020. Descobriu-se que as violações dos regulamentos foram detectadas a cada segundo corretor CFDs. A maioria informava incorretamente seus clientes sobre o risco relacionado a esse mercado. 

Ainda menos empresas - apenas 32% - atenderam a todas as diretrizes legais e não houve comentários sobre elas. Curiosamente, os piores em termos de cumprimento dos regulamentos são as empresas do Chipre, das quais cerca de metade, 12% estão sediadas na Grã-Bretanha e 29% são empresas alemãs que operam no mercado interno. Os principais problemas são a informação adequada sobre o risco, mas também há aqueles que nem sequer mencionam que a negociação no mercado de CFD envolve algum risco.

BaFin: Chipre é o problema

Autoridade Federal de Supervisão Financeira Alemã (BaFin) afirma explicitamente no relatório que não são os regulamentos imprecisos que constituem o problema, mas sim uma abordagem frívola dos mesmos por parte das empresas cipriotas. Metade deles não apenas viola os regulamentos, mas faz pouco dos avisos, portanto, em um futuro próximo, podemos esperar altas penalidades financeiras, que - como de costume - serão pagas após apelações judiciais, e os corretores continuarão a fazer "suas" coisas . 

No entanto, não apenas os corretores do Chipre estão sob censura. Irregularidades também foram encontradas em empresas da Holanda, Malta, Luxemburgo, Irlanda, Grã-Bretanha e ... Alemanha. A verdade é que metade das infracções detectadas são da responsabilidade das empresas cipriotas.

Os corretores enfrentaram penalidades não apenas por não informarem ou por não comunicarem adequadamente sobre os riscos envolvidos na negociação no mercado Forex. A BaFin também encontrou irregularidades no nível de alavancagem (13% das violações), além de uma política de bônus ilegal. 8% das empresas os incentivam a iniciar investimentos em CFD, o que é ilegal na Alemanha e em muitos outros países (incluindo a Polônia).  

Quais são as penalidades para corretores desonestos?

Qual é o próximo? Em relação a empresas registradas em outros países, a Autoridade Federal de Supervisão Financeira Alemã não pode atuar tão livremente como no caso de empresas com sede na Alemanha. Nenhuma decisão sobre eles pode ser imediata, nem pode estar sujeita a uma cláusula de executoriedade imediata. As empresas que operam na Alemanha ainda são entidades estrangeiras que oferecem seus serviços neste país (e muitas vezes também em muitos outros) com base em um passaporte europeu CFD. No entanto, eles não ficarão impunes. 

A BaFin anunciou que encaminhará cada caso de irregularidades detectadas à autoridade de supervisão competente no país onde as empresas estão localizadas. No caso, por exemplo, da Grã-Bretanha, pode acontecer que a empresa punida não se saia bem porque a penalidade pode ser muito mais severa do que a imposta pelo regulador alemão. Será pior com as empresas registadas em Chipre, onde às vezes os regulamentos são aplicados de forma muito estrita e, às vezes - para dizer o mínimo - é diferente.

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Sobre o autor
Michał Sielski
Jornalista profissional há mais de 20 anos. Ele trabalhou, entre outros na Gazeta Wyborcza, recentemente associada ao maior portal regional - Trojmiasto.pl. No mercado financeiro, que está presente desde a 18 há anos, começou na WSE quando as ações da PKN Orlen, TP SA chegaram ao mercado. Recentemente, o investimento concentrou-se exclusivamente no mercado Forex. Particularmente, um paraquedista e amante das montanhas polonesas.
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