Quase 500 Multa em USD pela Gain Capital UK

A Gain Capital UK não apenas adquiriu clientes nos EUA sem permissão para operar neste país. O sabor do caso é acrescentado pelo fato de um deles ter perdido mais de 280. USD, dos quais mais de 241 era uma comissão do corretor.

A Gain Capital UK é proprietária das marcas City Index e Forex.com. Mais uma vez, no entanto, acontece que mesmo os corretores conhecidos jogam sujo. A Gain Capital UK, e precisamente a filial da empresa em Londres, deve pagar uma multa nos EUA. Foi fundada pela Comissão de Comércio de Futuros de Commodities (CFTC), uma agência independente projetada para regular o mercado futuro e protegê-lo contra abusos. Enquanto isso, esse abuso ocorreu por parte da empresa britânica por vários anos.

CORRETORES FOREX VERIFICADOS - VISÃO GERAL

Ganhe Capital Uk sem licença por anos

De fevereiro de 2014 a março de 2019, a Gain Capital UK Limited não teve permissão para negociar pares de moedas nos EUA. O consultor de clientes não americanos adquiriu repetidamente clientes dos Estados Unidos da América.

E você tem que admitir que ele foi eficaz e trouxe muito lucro para a empresa. No entanto, a perda recorde de um dos clientes foi de 280. USD e após suas informações, iniciou-se uma investigação, que provou não apenas que o corretor não possuía uma licença americana, mas ganhou muito dinheiro com as falhas de seus clientes. De uma pessoa que perdeu 280 mil USD, até 241 671 USD foram para o corretor como parte da comissão.

Ganhe penalidades recorde na Capital UK

Após as negociações, exatamente esse valor de comissão será pago pela Gain Capital UK Limited a um cliente dos EUA como remuneração. Além disso, 250 USD uma multa que ela impôs por atividades ilegais Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

A Gain Capital UK Limited também garantiu que conhece multas muito maiores se continuar operando nos Estados Unidos no futuro sem as devidas licenças.

Você não pode operar nos EUA sem o consentimento e registro oficial na CFTC, SEC ou supervisão bancária. Qualquer corretora ou corretora que deseja atrair clientes do país mais poderoso da América deve solicitar uma licença. Independentemente do país em que esteja localizado - a nacionalidade do cliente que mora nos EUA conta. Caso contrário, você corre o risco de enfrentar as penalidades que acabam de ser impostas.

O fato de a CFTC poder ser grave é melhor demonstrado pelo caso a partir de meados de 2019. Naquela época, a comissão financeira dos EUA anunciou uma multa recorde imposta a um indivíduo. Michael Shah teve que pagar até US $ 22 milhões. Muito de? A CFTC queria que ele pagasse US $ 75 milhões, mas o valor foi reduzido pelo tribunal. Shah foi o criador e gerente da Zimil Inc., que convenceu os clientes dos EUA a opções binárias. Para isso, ela conduziu atividades de marketing agressivas. Entre outras coisas, foi comprovado o envio de mais de 60 milhões de e-mails com anúncios de plataforma nas quais instrumentos binários poderiam ser negociados. Nos e-mails, o aspecto de possíveis perdas foi ignorado, mas havia materiais de vídeo com pessoas que supostamente deveriam ganhar grandes quantias dessa maneira. Obviamente, eles eram atores contratados que praticamente nada tinham a ver com o mercado financeiro, exceto que recebiam um pagamento integral por suas tarefas. A investigação durou muitos meses, mas o veredicto foi aprovado após apenas três audiências, que nos EUA causaram uma onda de críticas e acusações de duração excessiva dos procedimentos. Na Polônia, casos semelhantes de menor calibre geralmente duram muitos anos.