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Quase 5 milhões de multas em USD para quatro grandes instituições, incluindo corretores interativos
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Quase 5 milhões de multas em USD para quatro grandes instituições, incluindo corretores interativos

criado Paweł MosionekAgosto 1 2017

4 750 000 $ uma penalidade financeira total imposta a quatro grandes empresas de investimento que operam nas bolsas de valores NASDAQ, NYSE e Bats. É o resultado das ações da FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), organismo americano de autorregulação nos EUA.

O motivo é a falta de segurança adequada

A investigação conduzida pela FINRA em cooperação com as mencionadas bolsas indicou que quatro empresas, a saber, Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan e Interactive Brokers, violaram as provisões resultantes do Securities Exchange Act. Estas são as regras para controlar o risco financeiro. Mas o que exatamente é isso?

As instituições acima mencionadas garantiram o acesso ao mercado para um grande grupo de clientes, sem observar regras de controle claramente definidas, que são para proteger contra a introdução de ordens incorretas ou duplicadas no mercado. Mas isso não é o fim. Entre as alegações está também a prevenção inadequada de ordens que excedam os limites de capital e crédito, além de não monitorar as ações de clientes que poderiam manipular o mercado.

Punido:

  • Deutsche Bank por 2,5 milhões,
  • Citigroup por 1 milhões,
  • JP Morgan pelo valor de 800 thous. $,
  • Corretores Interativos no valor de 450 thous. $.

Todas as empresas concordaram em pagar multas, mas nenhuma delas admitiu oficialmente as acusações.

Extrato da declaração do FINRA:

"É importante que as empresas tenham procedimentos adequados de acesso ao mercado para monitorar adequadamente os erros e riscos potenciais que podem ser prejudiciais à integridade do mercado doméstico de valores mobiliários."

A quantidade de penalidades foi determinada por fatores como o número de transações errôneas e possíveis manipulações e seu impacto (real e teórico) nas taxas de instrumentos selecionados.

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Sobre o autor
Paweł Mosionek
Um operador ativo no mercado Forex desde 2006. Editor do portal Forex Nawigator e editor-chefe e co-criador do site ForexClub.pl. Palestrante na conferência "Focus on Forex" na Escola de Economia de Varsóvia, "NetVision" na Universidade de Tecnologia de Gdańsk e "Inteligência Financeira" na Universidade de Gdańsk. Duas vezes vencedor do "Junior Trader" - jogo de investimento para estudantes organizado pelo DM XTB. Viciado em viagens, motos e para-quedismo.
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