Quase 5 milhões de multas em USD para quatro grandes instituições, incluindo corretores interativos

4 750 000 $ uma penalidade financeira total imposta a quatro grandes empresas de investimento que operam nas bolsas de valores NASDAQ, NYSE e Bats. É o resultado das ações da FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), organismo americano de autorregulação nos EUA.

O motivo é a falta de segurança adequada

A investigação conduzida pela FINRA em cooperação com as mencionadas bolsas indicou que quatro empresas, a saber, Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan e Interactive Brokers, violaram as provisões resultantes do Securities Exchange Act. Estas são as regras para controlar o risco financeiro. Mas o que exatamente é isso?

As instituições acima mencionadas garantiram o acesso ao mercado para um grande grupo de clientes, sem observar regras de controle claramente definidas, que são para proteger contra a introdução de ordens incorretas ou duplicadas no mercado. Mas isso não é o fim. Entre as alegações está também a prevenção inadequada de ordens que excedam os limites de capital e crédito, além de não monitorar as ações de clientes que poderiam manipular o mercado.

Punido:

• Deutsche Bank por 2,5 milhões,
• Citigroup por 1 milhões,
• JP Morgan pelo valor de 800 thous. $,
• Corretores Interativos no valor de 450 thous. $.

Todas as empresas concordaram em pagar multas, mas nenhuma delas admitiu oficialmente as acusações.

Extrato da declaração do FINRA:

"É importante que as empresas tenham procedimentos adequados de acesso ao mercado para monitorar adequadamente os erros e riscos potenciais que podem ser prejudiciais à integridade do mercado doméstico de valores mobiliários."

A quantidade de penalidades foi determinada por fatores como o número de transações errôneas e possíveis manipulações e seu impacto (real e teórico) nas taxas de instrumentos selecionados.

O anúncio oficial