Corretores Interativos recebem penalidade 5,5 milhões USD

A autoridade reguladora do mercado financeiro norte-americano, a FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), disse em comunicado sobre a imposição de uma multa de 5,5 milhões de dólares na Interactive Brokers LLC. O motivo são as falhas cometidas pelo corretor ao longo de três anos.

No total, quase 12 milhões de penalidade por ano

Esta não é a primeira penalidade financeira imposta a Interactive Brokers. Em meados de fevereiro deste ano nós relatamos neste artigo sobre a penalidade total de 6 milhões recebido dos reguladores SEC e FCA. Além disso, em agosto, a 2017 informou que O IB recebeu uma multa da FINRA pelo valor de 450 thous. $. Deve ser definitivamente admitido - a supervisão americana não é leniente.

Erros de 2012 a 2015

A FINRA decidiu punir os Interactive Brokers devido a inúmeras violações de regulamentos e erros de supervisão. A fim de limitar as posições curtas dos clientes sem garantia, sob a lei dos EUA, os corretores são obrigados a entregar ações na data de liquidação para a SEC (United States Securities and Exchange Commission). Caso contrário, o corretor é obrigado a fechar a posição comprando ou emprestando uma garantia. Se ela não fizer isso, ela não poderá completar outras posições curtas.

De acordo com as conclusões da FINRA, de julho de 2012 a junho de 2015, a Interactive Brokers operou um sistema de governança que não estava de acordo com os requisitos da SEC. Além disso, o IB ignorou avisos em várias ocasiões - auditoria interna, advogados de liquidação, resultados de exames FINRA mostrando inconsistências nos procedimentos de supervisão e suas próprias avaliações anuais de risco.

Apesar da consciência das violações cometidas, a empresa reparou o sistema de supervisão apenas no meio do ano 2015. Como resultado, a Interactive Brokers, de acordo com os cálculos da FINRA, não fechou os pedidos em excesso da 2300 no devido tempo e permitiu a execução de transações curtas sobre a 28 000 sem o colateral exigido pela SEC. Além disso, o IB possibilitou a abertura de posições vendidas em títulos garantidos pela 4700 a um preço menor ou igual à melhor oferta atual.

Susan Schroeder, vice-presidente executiva da FINRA:

As empresas que estão cientes das deficiências em seus sistemas de vigilância devem repará-las imediatamente. Neste caso, a empresa identificou internamente os problemas, mas não mudou seus sistemas de supervisão por mais de três anos, o que poderia ter um impacto negativo nos mercados e prejudicar os investidores.