Corretores Interativos multados no valor de 4,5 milhões de dólares e 1,5 milhões

A Comissão de Valores Mobiliários de Hong Kong (SFC) decidiu impor uma multa financeira à Interactive Brokers de Hong Kong Limited (IB HK) por 4,5 milhões. Isto é uma consequência da violação pelo corretor do código de conduta na execução de ordens de mercado usando o chamado sistemas de transação algorítmica. Mas isso não é o fim das más notícias. Apenas duas semanas antes, a British FCA puniu a Interactive Brokers UK pelo montante de 1,5 milhões.

4,5 milhões de SFC

O caso diz respeito à situação dos anos 2015 e 2016. Foi nessa época que as duas empresas de Hong Kong registraram aumentos espetaculares sem quaisquer premissas fundamentais na Bolsa de Valores de Hong Kong. O primeiro destes foi O-Net Communications Limited (aumento de 48,7%) e o outro foi AAG Energy Holdings Limited (aumento de 126%). Demorou menos de dois minutos para obter os cursos até os algoritmos.

O regulador SFC e o IB HK decidiram, em conjunto, nomear um especialista independente para avaliar a operação dos sistemas de negociação da corretora. Deveria prestar particular atenção ao âmbito de controlo da transferência de encomendas para o mercado, o que poderia ter um impacto negativo no seu funcionamento. Os resultados da perícia foram inequívocos - o IB HK transferiu as ordens para o mercado colocando todo o volume, sem ter em conta a liquidez das ordens. Além disso, ele não controlou adequadamente todo o procedimento de envio de pedidos.

A empresa anunciou que durante os próximos meses a 12 tomará medidas para garantir a conformidade dos pedidos com os requisitos estabelecidos pelo regulador SFC.

1,5 milhões da FCA

Em 25 de janeiro, a British Financial Conduct Authority (FCA) anunciou a imposição de uma multa à Interactive Brokers UK (IB UK) no valor de US $ 1,5 milhão. E, desta vez, trata-se de irregularidades no domínio dos sistemas de transação e comunicação de transações suspeitas, que está relacionada com a violação do contrato de licença FCA.

Desta vez, a situação se aplica ao 2014 e ao 2015. Foi então que a IB UK usou outra entidade pertencente ao seu grupo de capital para monitoramento pós-transação, mas nos EUA. Além disso, a empresa não conseguiu captar efetivamente o chamado abuso potencial que poderia ser permitido por seus clientes. Também refletiu a falta de um nível adequado de comunicação com a equipe nos EUA na preparação de relatórios de transação.

Isso, por sua vez, aumentou o risco de não apresentar pedidos da IB UK sobre transações suspeitas para a FCA. O regulador britânico durante a inspeção constatou que havia pelo menos três casos quando surgiu a necessidade, e nenhuma ação foi tomada informando sobre atividades suspeitas pelos clientes da corretora.

Mark Steward, um dos executivos da FCA para execução:

"As corretoras e as empresas de investimento não apenas têm a obrigação de relatar atividades suspeitas nos mercados financeiros, mas também de garantir que os sistemas de troca de derivativos não sejam usados ​​para fins criminosos. As atividades do IBUK nessa área eram incompletas, ineficazes e não atendiam aos nossos padrões ".

Sobre os corretores interativos

A Interactive Brokers é uma das maiores corretoras do mundo que oferece acesso a uma ampla gama de mercados - desde ações de quase todo o mundo, passando por futuros, até negociações à vista no mercado Forex. Em 23 de fevereiro de 2017, a Interactive Brokers UK Limited, com sede em Londres, foi admitida a operar na Bolsa de Valores de Varsóvia na área da negociação de valores mobiliários e derivados por conta de cliente.