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CySEC suspende a licença de EuropeFX.com, Dualix e AGM Markets
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CySEC suspende a licença de EuropeFX.com, Dualix e AGM Markets

criado Paweł MosionekOutubro 18 2021

Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) publicou uma mensagem que suas empresas subordinadas - Maxiflex Ltd., que possui a marca EuropeFX.com, e Maxigrid Ltd., que possui as marcas Dualix e AGM Markets, foram multadas com a suspensão de suas licenças. Detalhes abaixo.

EuropeFX.com - licença suspensa

A Maxiflex Ltd. possui marcas de corretoras Forex, como EuropeFX.com, europecapitalgroup.com e europestocks.com. Os problemas com o regulador resultaram de suspeitas razoáveis ​​de violação das disposições da licença, incluindo aquelas relacionadas com a gestão de um negócio e / ou facilitação de atividades empresariais, que não foram especificadas na licença. Adicionalmente, é provável que a sociedade não cumpra os termos da autorização relativos à idoneidade dos membros do órgão de administração, idoneidade dos acionistas e requisitos organizacionais.

No final do ano passado, a Maxiflex foi considerada culpada de várias violações e multada em 370 PLN. euros por incumprimento de requisitos organizacionais (inclui conflito de interesses com clientes, informação aos clientes, avaliação da idoneidade e da adequação e reporte dos clientes, bem como a obrigação de execução das ordens nas condições mais favoráveis ​​para o cliente). A multa foi liquidada, mas parece que os padrões não foram devidamente aprimorados.

A licença foi suspensa com efeitos imediatos, o que significa que não pode continuar a prestar serviços, realizar atividades de marketing ou aceitar novos clientes até que tome as medidas necessárias para "corrigir" as violações e cumprir as condições da licença. A empresa, desde que esteja de acordo com os desejos dos seus clientes existentes, pode realizar todos os seus negócios e os dos seus clientes que aí tenham conta, bem como realizar operações de levantamento de fundos.

A mensagem oficial do CySEC

Dualix e AGM Markets - licença gratuita por um mês

A segunda entidade multada pela CySEC é a Maxigrid Ltd., dona de marcas como Dualix e AGM Markets. A licença desta empresa foi totalmente suspensa. O motivo é a suspeita significativa de supostas violações por parte da empresa:

  1. Seção 5 (5) da Lei de 2017 sobre Serviços de Investimento, Atividades e Mercados Regulados - suspeita-se que a Empresa opera e / ou está envolvida em atividades comerciais e / ou facilita atividades não especificadas na licença.
  2. Art. 22 sec. 1º da Lei - suspeita-se que a Companhia nem sempre atende às condições de autorização previstas no art. 9 seg. 2 - idoneidade dos membros do órgão de administração e 11 par. 1 lit. b) - idoneidade do acionista.

O Maxigrid tem um mês para tomar as medidas necessárias para cumprir os requisitos acima mencionados. regulamentos. Durante o período de suspensão da licença, a empresa não pode:

  • Fornecer serviços de investimento;
  • Aceite novos clientes;
  • Realizar atividades de marketing.

Em março deste ano, a CySEC anunciou que foi alcançado um acordo com a Maxigrid sobre possíveis violações da Lei sobre Serviços e Atividades de Investimento e Mercados Regulados de 2017 - L.87 (I) / 2017. O acordo concluído com a empresa por possíveis violações ascende a EUR 75. Não muito depois, em junho de 000, o regulador britânico FCA proibiu a operação da Maxigrid Limited no Reino Unido.

A mensagem oficial do CySEC

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Sobre o autor
Paweł Mosionek
Um operador ativo no mercado Forex desde 2006. Editor do portal Forex Nawigator e editor-chefe e co-criador do site ForexClub.pl. Palestrante na conferência "Focus on Forex" na Escola de Economia de Varsóvia, "NetVision" na Universidade de Tecnologia de Gdańsk e "Inteligência Financeira" na Universidade de Gdańsk. Duas vezes vencedor do "Junior Trader" - jogo de investimento para estudantes organizado pelo DM XTB. Viciado em viagens, motos e para-quedismo.
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