Corretora Itrade Global recebe multa de 1 milhão de euros da CySEC

Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) Em 13 de abril de 2023, publicou uma comunicação informando sobre a imposição de uma penalidade financeira de 1 milhão de euros à empresa de investimento Itrade Global (Cy) Ltd.. Detalhes abaixo.

Itrade Global multada em 1 milhão de euros

De acordo com um documento da CySEC, a Itrade Global falhou em implementar políticas e procedimentos para monitorar as atividades de seu agente operando na Espanha em nome da empresa. A lei estabelece que os CIFs permanecem total e incondicionalmente responsáveis ​​por quaisquer atos ou omissões de seus agentes agindo em seu nome.

CySEC afirmou que a empresa viola a lei, entre outros através dos seguintes pontos:

• A CySEC afirmou que a Itrade Global, por meio de seu agente vinculado, falhou em garantir que as pessoas físicas que fornecem aos clientes informações sobre instrumentos financeiros, serviços de investimento ou serviços auxiliares em nome da Empresa tenham o conhecimento e a competência necessários para cumprir suas obrigações nos termos da lei.
• A Itrade Global não solicitou aos clientes informações relevantes sobre seu conhecimento e experiência para avaliar se o produto ou serviço oferecido é adequado para eles.
• A decisão da CySEC também concluiu que a empresa violou os artigos da Lei relativos à função de conformidade, processo de aprovação de produtos e obrigação de reter registros telefônicos.

Houve um total de 7 objeções do regulador. Como resultado, a Itrade Global, que inclui marcas como InvestFW, TradeFW oraz Tradewellinformou sobre a suspensão da admissão de novos clientes retalhistas. As operações foram mantidas apenas para clientes de varejo e instituições existentes.

Mensagem na página inicial do corretor. Fonte: https://www.investfw.com

O presidente da CySEC, Dr. George Theocharides, comentou:

“A CySEC leva a sério qualquer má conduta de entidades regulamentadas e está determinada a interromper as operações não conformes para aumentar a proteção do investidor e aumentar o setor de investimentos de forma responsável. Os CIFs são instados a garantir o cumprimento integral de suas obrigações regulatórias, com ênfase no fortalecimento de suas funções de compliance e na avaliação da competência de seu pessoal, em particular das funções de vendas e marketing. A CySEC está fortemente comprometida com o desenvolvimento responsável do setor de investimentos, apoiado por uma supervisão rigorosa para proteger os investidores”.

A mensagem oficial do CySEC