Corretor australiano Halifax com uma licença suspensa por meses 12
A Comissão de Supervisão Financeira da Austrália, ASIC, anunciou no anúncio que suspenderia imediatamente a licença de corretora da Halifax Investments Services Pty Ltd. nos meses 12, ou seja, até a 10 de janeiro 2020.
Prego ao caixão
Praticamente em todos os casos, a decisão do regulador de suspender a licença resulta no encerramento da atividade do corretor - a incapacidade de atender os clientes combinada com um péssimo RP é um prego no caixão. Halifax está em concordata desde novembro do ano passado, mas ainda havia esperança de endireitar a empresa (três supervisores foram nomeados para tirar a empresa da falência). Agora está praticamente acabado. O motivo pelo qual Halifax enfrenta sérios problemas financeiros é, extraoficialmente, considerado um conflito entre acionistas. No entanto, o motivo oficial não foi publicado.
Na situação atual, sem uma licença válida, o intermediário tem um campo de operação muito limitado e pode realizar apenas ações selecionadas, ou seja:
- fornecer aos clientes acesso ao esquema externo de resolução de disputas no qual o corretor é parte;
- tomar providências para pagamento de obrigações e ter seguro contra responsabilidade financeira / due diligence;
- rescindindo contratos com clientes corretores existentes.
A incapacidade de receber novos clientes, executar qualquer pedido ou aceitar pagamentos de novos fundos praticamente separa o corretor da possibilidade de gerar receitas.