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US $ 75 milhões em multas para corretores na Austrália e um anúncio de corte de alavancagem
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US $ 75 milhões em multas para corretores na Austrália e um anúncio de corte de alavancagem

criado Michał SielskiOutubro 19 2020

O Tribunal Federal da Austrália ordenou que a AGM Markets Pty Ltd (AGM), a OT Markets Pty Ltd (OTM) e a Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin) paguem um total de $ 75 milhões em multas. A pena é simbólica, porém, porque as empresas estão em liquidação e não há riqueza nem para cobrir as perdas de seus clientes. É provável que isso apenas acelere a redução da alavancagem para investidores individuais na Austrália.

A AGM deve pagar $ 35 milhões em multas, e a OTM e a Ozifin devem pagar $ 20 milhões. AGM Markets era uma corretora proprietária Licença ASICoferecendo comércio opções binárias. Ela operava principalmente sob o nome de marca AlphaBinary na Austrália e AGM Markets Ltd. em Chipre, que mais tarde mudou seu nome para Maxigrid Ltd. Ele também tentou no Reino Unido, mas foi proibido lá no início do ano.

No entanto, é difícil esperar que a multa seja paga. Todas as três empresas estão falidas ou liquidadas. Eles nem mesmo têm meios para pagar seus credores.

Proteção do consumidor - "A decisão é inevitável"

O juiz David Beach do Tribunal Federal da Austrália, que impôs uma penalidade à AGM, OTM e Ozifin, em um comentário ao julgamento escreveu, entre outras coisas, que a indústria é muito negligente quanto ao uso de alavancagem.

"CFDs pode servir para fins legítimos de investimento e segurança. No entanto, a maioria dos clientes de varejo perde dinheiro, muitas vezes devido à alavancagem excessiva (...). Importante, nenhum dos réus comprou CFDs para fins de hedge. Eles eram especuladores mal informados " - disse David Beach do Tribunal Federal da Austrália.

Chegou a comparar investidores em alta alavancagem a heroinistas, ressaltando que derivativos são instrumentos complexos e investimentos arriscados e, como resultado desse comportamento, os clientes de cada um dos três acusados ​​perderam quantias significativas de dinheiro. As perdas comerciais totais dos clientes foram de aproximadamente US $ 32 milhões. Além do mais, as perdas de clientes simplesmente se traduziam na receita das empresas punidas.

“- ASIC está prestes a lançar novas medidas de intervenção para produtos CFD. Restrições de alavancagem máxima para comerciantes de varejo, como foi o caso no Reino Unido e na UE, bem como no Japão e nos EUA. A intervenção irá de alguma forma contribuir para a proteção dos consumidores - e a decisão é inevitável ” O Diretor Executivo de Aplicação da ASIC, Sharon Concisom, disse em uma entrevista ao Australian Financial Review.

Como corretores desonestos trabalhavam

O sistema de funcionamento das empresas condenadas era muito semelhante. Já em 2018, a ASIC alertou os investidores contra AGM Markets, OTM Markets e Ozifin. Em 9 de novembro de 2018, a ASIC cancelou a licença do Australian Financial Services (AFS) da AGM Markets depois que uma investigação da ASIC descobriu que a AGM estava ignorando os requisitos de manuseio de chaves. O ex-diretor da empresa, Yossi Ashkenazi, também foi punido com a proibição de ocupar cargos gerenciais em empresas financeiras pelos próximos 8 anos. Em 11 de outubro de 2019, o tribunal federal australiano ordenou a liquidação da AGM Markets Pty Ltd, OTM Markets Pty Ltd e Ozifin Tech Pty Ltd. Também nomeou liquidantes.

Foi então que vieram à luz e-mails e documentos que estavam protegidos nas três empresas. Os gestores recomendam diretamente aos seus colaboradores que devem ganhar a confiança dos seus clientes, especialmente dos menos orientados para o mercado financeiro, incentivando-os a fazer os investimentos mais frequentes e maiores possíveis. Cada perda de clientes era o lucro da empresa, e os bônus pagos aos funcionários dependiam disso.

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Sobre o autor
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Michał Sielski
Jornalista profissional há mais de 20 anos. Ele trabalhou, entre outros na Gazeta Wyborcza, recentemente associada ao maior portal regional - Trojmiasto.pl. No mercado financeiro, que está presente desde a 18 há anos, começou na WSE quando as ações da PKN Orlen, TP SA chegaram ao mercado. Recentemente, o investimento concentrou-se exclusivamente no mercado Forex. Particularmente, um paraquedista e amante das montanhas polonesas.
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