100 mil Pena de EUR para um corretor de Chipre e outros avisos de reguladores

CySEC, a instituição cipriota que supervisiona o mercado financeiro nacional, emitiu um comunicado impondo uma multa de EUR 100 à corretora Colmex Pro Ltd. em conexão com a violação das regras estabelecidas no documento Lei de Serviços e Atividades de Investimento e Mercados Regulados. A penalidade consiste em quatro partes e diz respeito a 000) erros e regras incorretas ao informar os clientes e avaliar a conformidade do cliente (EUR 1), 10) nenhuma redução de risco ao usar empresas de terceirização (EUR 2), 20) enganosa clientes em materiais promocionais e no site (3 mil euros) e 30) não recolha de informação suficiente sobre a experiência e conhecimentos do cliente no âmbito da avaliação da adequação dos serviços oferecidos pela empresa para os mesmos (4 mil euros). As violações são significativas, no entanto, a decisão relativamente suave foi justificada pelo início precoce da Colmex para implementar as modificações.

Além disso, os reguladores na Itália, França e Canadá emitiram alertas sobre a condução de atividades não autorizadas por um total de empresas 11.

CONSOB (Itália):

• Advanced Binary Technologies Ltd (www.ayrex.com)
• Cumberland Capital Ltd (www.tropicaltrade.com)
• Altair Entertainment NV, Payific Ltd e Capital Force Ltd (www.option888.com)
• Brooks Partners, Pel Ltd e S&Y Market Kft (www.brooks-partners.com)
• Broker Yard, Techofin Ltd e OCapital Lp (www.brokeryard.com)

AMF (França):

• FINANCIKA (SHARP TRADING) LTD (www.financikatrade.com)
• usurpação de GN INVEST AG (www.gninvest-ag.com)
• INVESTINDO SECURE INTERNATIONAL LTD (www.investing-secure-international.com)
• MRT TECHNOLOGY LIMITED (www.mrtmarkets.com)
• MERCADOS DE AUMENTO (www.thrustmarkets.com)

BCSC (Canadá):

• Investimentos Royal Downing

Por que vale a pena cooperar apenas com entidades regulamentadas?

Ter as licenças e permissões certas é principalmente um sinal para nós de que a empresa opera de acordo com os regulamentos aplicáveis. Assim, ter a licença apropriada é um sinal para nós de que o corretor cumpriu uma série de exigências estabelecidas pelo órgão de supervisão, que, ao mesmo tempo, zela pela segurança do comércio. Negociar com um corretor sem licença significa que estamos privados de qualquer garantia de capital em caso de falência, e todas as disputas na linha corretor-comerciante serão resolvidas apenas no tribunal pertencente ao site de registro do corretor, sem a intervenção e apoio do regulador.