Quasi 500 Multa in USD per Gain Capital UK

Gain Capital UK non solo ha acquisito clienti negli Stati Uniti senza il permesso di operare in questo paese. Il sapore del caso è aggiunto dal fatto che uno di loro ha perso oltre 280. USD, di cui oltre 241 era una commissione di broker.

Gain Capital UK è il proprietario dei marchi City Index e Forex.com. Ancora una volta, tuttavia, risulta che anche i broker ben noti vanno a giocare sporco. Gain Capital UK, e precisamente la filiale londinese dell'azienda, deve pagare una multa negli Stati Uniti. È stata fondata dall'American Commodity Futures Trading Commission (CFTC), un'agenzia indipendente progettata per regolare il mercato dei futures e proteggerlo dagli abusi. Nel frattempo, tali abusi si sono verificati da parte della società britannica per diversi anni.

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Ottieni Capital Uk senza licenza per anni

Si è scoperto che da febbraio 2014 a marzo 2019, Gain Capital UK Limited non aveva il permesso di scambiare coppie di valute negli Stati Uniti. Il consulente clienti non americano ha acquisito ripetutamente clienti dagli Stati Uniti d'America.

E devi ammettere che è stato efficace e ha portato molti profitti alla compagnia. Tuttavia, la perdita record di uno dei clienti è stata di 280. USD e dopo le sue informazioni è iniziata un'indagine, che ha dimostrato non solo che il broker non aveva una licenza americana, ma ha fatto grandi soldi sui fallimenti dei suoi clienti. Da una persona che ha perso 280 mila USD, fino a 241 671 USD sono andati al broker come parte della commissione.

Ottieni sanzioni da record nel Regno Unito

Dopo le negoziazioni, esattamente questo importo della commissione sarà pagato da Gain Capital UK Limited a un cliente degli Stati Uniti come compensazione. Inoltre, 250 USD una multa che ha inflitto per attività illegali Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Gain Capital UK Limited ha inoltre assicurato di essere a conoscenza di sanzioni molto più elevate se continuerà a operare negli Stati Uniti in futuro senza le licenze appropriate.

Non è possibile operare negli Stati Uniti senza il consenso e la registrazione ufficiale presso la CFTC, la SEC o la supervisione bancaria. Qualsiasi broker o società di brokeraggio che desideri attirare clienti dal paese più potente d'America deve richiedere una licenza. Indipendentemente dal paese in cui si trova, la nazionalità del cliente che vive negli Stati Uniti è importante. Altrimenti rischi di affrontare le sanzioni appena imposte.

Il fatto che la CFTC possa essere grave è meglio dimostrato dal caso dalla metà del 2019. A quel tempo, la commissione finanziaria degli Stati Uniti ha annunciato un'ammenda record imposta a un privato. Michael Shah ha dovuto pagare fino a 22 milioni di dollari. Tanto? La CFTC voleva che pagasse 75 milioni di dollari, ma l'importo è stato ridotto dal tribunale. Shah è stato il creatore e il manager di Zimil Inc., che ha convinto i clienti dagli Stati Uniti a opzioni binarie. A tal fine, ha condotto attività di marketing aggressive. Tra le altre cose, è stato dimostrato che invia oltre 60 milioni di e-mail con annunci di piattaforme su cui scambiare strumenti binari. Nelle e-mail l'aspetto delle possibili perdite è stato ignorato, ma c'erano filmati con persone che presumibilmente avrebbero dovuto guadagnare enormi somme in questo modo. Si è scoperto, ovviamente, che erano attori assunti che non avevano praticamente nulla a che fare con i mercati finanziari, tranne per il fatto che avevano ricevuto un pagamento completo per i loro compiti. L'inchiesta è durata molti mesi, ma il verdetto è stato approvato solo dopo tre audizioni, che negli Stati Uniti hanno suscitato un'ondata di critiche e accuse di eccessiva durata dei procedimenti. In Polonia, casi simili di calibro inferiore di solito durano molti anni.