Quasi 5 milioni di penalità in dollari per quattro importanti istituzioni, tra cui Interactive Brokers

4 750 000 $ una sanzione finanziaria totale imposta a quattro grandi società di investimento che operano nelle borse valori NASDAQ, NYSE e Bats. Questo è il risultato delle azioni della FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), l'organismo di autoregolamentazione americano negli USA.

La ragione è la mancanza di sicurezza adeguata

L'indagine condotta da FINRA in cooperazione con le suddette borse ha indicato che quattro società, vale a dire Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan e Interactive Brokers dovevano violare le disposizioni risultanti dal Securities Exchange Act. Queste sono le regole per il controllo del rischio finanziario. Ma di cosa si tratta esattamente?

Le suddette istituzioni hanno garantito l'accesso al mercato per un ampio gruppo di clienti, senza osservare regole di controllo chiaramente definite, che devono proteggere dall'introduzione di ordini errati o duplicati sul mercato. Ma questa non è la fine. Tra le accuse è anche la prevenzione impropria di ordini che superano i limiti di capitale e di credito, oltre a non riuscire a monitorare le azioni dei clienti che potrebbero manipolare il mercato.

Multato sono stati:

• Deutsche Bank per 2,5 milioni,
• Citigroup per 1 milioni,
• JP Morgan per la quantità di 800 thous. $,
• Interactive Brokers per la quantità di 450 thous. $.

Tutte le società hanno accettato di pagare le multe, ma nessuno di loro ha ammesso ufficialmente le accuse.

Estratto dalla dichiarazione FINRA:

"È importante che le aziende dispongano di adeguate procedure di accesso al mercato al fine di monitorare adeguatamente gli errori e i potenziali rischi che possono essere dannosi per l'integrità del mercato dei titoli domestico".

L'ammontare delle penalità è stato determinato da fattori quali il numero di transazioni errate e le potenziali manipolazioni e il loro impatto (reale e teorico) sui tassi degli strumenti selezionati.

L'annuncio ufficiale