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IQ Option Europe ha multato 450 000 euro da CySEC
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IQ Option Europe ha multato 450 000 euro da CySEC

creato Paweł MosionekPuò 22 2019

IQ Option Europe, un broker che fornisce servizi di trading Forex / CFD e in precedenza anche opzioni binarie, è stato multato da CySEC con una multa di 450 000 euro, o circa PLN 2. È uno dalle più alte sanzioni pecuniarie imposte dalla supervisione cipriota per broker Forex nella storia.

La punizione è il risultato di un accordo

Nel messaggio presentato dal regolatore, ci sono aree in cui il broker ha commesso reati. Riguardano le disposizioni dell'atto relativo ai servizi e alle attività di investimento e ai mercati regolamentati (L.144 (Ι) / 2007) e la legge sulla prevenzione e la lotta al riciclaggio di denaro (L.188 (I) / 2007).

Le infrazioni riguardavano:

  • mantenimento e funzionamento di efficaci disposizioni organizzative e amministrative relative ai conflitti di interesse,
  • requisiti relativi alla valutazione della legittimità della fornitura di servizi e prodotti offerti ai clienti,
  • identificazione dei clienti, due diligence, tenuta dei registri, valutazione e ottenimento di informazioni corrette sui clienti.

Analizzando la storia delle sanzioni imposte dalla CySEC, si può vedere che la sua ammontare nel caso di IQ Option Europe è molto severa. La cosa più interessante è anche il risultato di un accordo e una cooperazione intrapresa dall'entità nel determinare le violazioni. Possiamo solo intuire la portata delle carenze commesse dal broker ...

Il messaggio ufficiale di CySEC

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Paweł Mosionek
Un trader attivo nel mercato Forex dall'anno 2006. Redattore del portale Forex Nawigator e redattore capo e co-creatore di ForexClub.pl. Relatore alla conferenza "Focus on Forex" presso la Warsaw School of Economics, "NetVision" presso l'Università di tecnologia di Gdańsk e "Intelligence finanziaria" presso l'Università di Danzica. Vincitore di due volte di "Junior Trader" - un gioco di investimento per studenti organizzato da DM XTB. Dipendente da viaggi, motocicli e paracadutismo.

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