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La Spagna dirà NO ai broker Forex e CFD di Cipro e Regno Unito?
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La Spagna dirà NO ai broker Forex e CFD di Cipro e Regno Unito?

creato Michał SielskiAgosto 25 2020

Regolatore finanziario spagnolo CNMV è stufo di pratiche sleali broker stranieri. Per ora sono state annunciate ispezioni dettagliate, ma alla fine potrebbe concludersi con il divieto di condurre affari anche per i broker dell'Unione Europea. La maggior parte delle obiezioni riguarda le società con sede a Cipro.

spagnolo Mercato Forex i Strumenti CFD non differisce significativamente dai suoi omologhi in altri paesi dell'Unione Europea. Solo i broker autorizzati possono operare lì. Il problema è che ottenendo una licenza in qualsiasi paese dell'Unione Europea, puoi fornire servizi finanziari in tutti gli altri paesi della comunità europea. È sufficiente ottenere il cosiddetto Un "passaporto di licenza" che consente di operare in tutta l'UE. E, naturalmente, molti broker sfruttano questa possibilità.

Il problema è che molti, se non la maggior parte, dei broker hanno sede a Cipro e gestiscono una licenza FCA dalla Gran Bretagna. A causa della Brexit, tuttavia, queste licenze non saranno riconosciute dal 31 dicembre 2020, quando i legami finanziari dell'UE con il Regno Unito entreranno in una nuova fase e gli accordi internazionali cesseranno di essere applicati. Il passaporto, tuttavia, deve rimanere, ma non è ancora noto in quale forma.

Broker di Cipro nel pizzico

La Spagna, tuttavia, preferisce proteggersi. Ha già istituito una commissione speciale presieduta dal presidente Sebastián Albelli per verificare le pratiche dei broker stranieri autorizzati che offrono i loro servizi in Spagna.

L'elenco censurato include principalmente broker con sede a Cipro con le pratiche pubblicitarie e di marketing più aggressive. E ce ne sono molte, perché la commissione stima che nel suo Paese operano circa 3,5mila persone. società che operano sulla base di "Passaporto di licenza". Ci sono solo 200 società nazionali.

Cosa controllerà principalmente il regolatore:

  • incoraggiare i clienti al dettaglio a registrarsi come clienti professionali. Grazie a ciò, i broker possono fornire ai clienti "professionali" maggiore libertà, soprattutto maggiore leva finanziaria,
  • incoraggiare i clienti a trasferire account a entità affiliate. Dall'intervento ESMA nel 2018, molti broker con licenza UE hanno creato filiali estere che operano con lo stesso marchio. I broker hanno una licenza UE, che serve a garantire affidabilità ai clienti, anche dopo aver aperto un conto con un broker offshore. In questo modo, il broker può utilizzare tattiche illegali nell'UE, come l'offerta di bonus di deposito o di volume. Consente inoltre, o forse soprattutto, di utilizzare una leva finanziaria maggiore rispetto all'UE. Un ulteriore vantaggio è che il broker non deve mantenere il capitale contro il saldo del conto del cliente come richiesto dall'UE.
  • Annunci fuorvianti come zero commissioni e commissioni, quando in realtà commissioni e commissioni sono nascoste in altri costi di transazione,
  • Programmi di affiliazione che incoraggiano il trading ad alto volume.

C'è già una lista di "sospetti"

Il regolatore spagnolo non sta giocando con diplomazia inutile e ha già dichiarato di avere un elenco di società che monitorerà da vicino. Sottolinea inoltre che se i risultati attuali vengono confermati, i broker stranieri devono tenere conto di un divieto totale di operare in questo paese.

Questo è senza dubbio un annuncio senza precedenti. Ad esempio, mentre l'autorità di regolamentazione del Regno Unito FCA ha vietato a sette broker ciprioti di operare nel Regno Unito, questo non era un divieto che si applicherebbe a tutti i broker in un determinato paese. In Spagna, non escludono la responsabilità collettiva, quindi questo è senza dubbio l'ultimo avvertimento per i broker che infrangono le regole. Funzionerà? Il tempo lo dirà…

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Circa l'autore
Michał Sielski
Giornalista professionista da oltre 20 anni. Ha lavorato, tra gli altri, nella Gazeta Wyborcza, recentemente associata al più grande portale regionale - Trojmiasto.pl. È presente sul mercato finanziario da 18 anni, ha iniziato alla Borsa di Varsavia quando le azioni di PKN Orlen e TP SA erano appena state introdotte sul mercato. Recentemente, i suoi investimenti si sono concentrati esclusivamente sul mercato Forex. Nel privato è un paracadutista, un amante delle montagne polacche e un campione polacco di karate.