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FXCM bandito negli Stati Uniti e multato 7 milioni di dollari. Lui vende i suoi clienti
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FXCM bandito negli Stati Uniti e multato 7 milioni di dollari. Lui vende i suoi clienti

creato Paweł MosionekFebbraio 7 2017

Questa è senza dubbio una mossa storica. FXCM, il più grande broker Forex al dettaglio sul mercato statunitense e una società quotata alla borsa NASDAQ, ha appena ricevuto dal regolatore CFTC (Commodity Futures Trading Commissiondivieto totale di ulteriori operazioni negli Stati Uniti. Questa non è la fine. Un divieto simile ottenuto l'attuale CEO Drew Niv e co-fondatore William Ahdout, e la società è stata multata 7 milioni per l'uso improprio dei loro clienti.

La CFTC ha mostrato che il broker FXCM nel 2009-2014 era fuorviante e nascondeva il fatto che c'era un conflitto di interessi negli scambi tra esso e i suoi clienti, sostenendo che stava eseguendo ordini in modalità NDD (No Dealing Desk). Si è scoperto che gli ordini sono stati inviati al cosiddetto una società di Bush posseduta al 100% da FXCM, che presumibilmente era solo un "fornitore di liquidità". Pertanto, il consiglio di amministrazione ha reso false dichiarazioni al regolatore americano NFA (Associazione Nazionale Futures), in cui si sosteneva che le operazioni dei clienti non hanno alcun impatto sui fondi della società e che tutti i rischi sono trasferiti a fornitori di liquidità come banche e altre piattaforme o intermediari. Il broker stesso ha aperto posizioni di fronte ai suoi clienti senza assicurarli nel mercato reale e allo stesso tempo ha creato il suo "mercato proprio".

Non dovevi aspettare a lungo per far muovere FXCM. Era incluso preliminare un accordo con l'intermediario Gain Capital, proprietario del famoso marchio Forex.com e quindi il suo più grande concorrente, sulla vendita di tutti i clienti e il trasferimento delle loro bollette. La società stessa assicura che non dovrebbe avere alcun impatto sul commercio dei commercianti. La transazione non è stata ancora confermata in 100%. Pertanto, la società ha già deciso di rilasciare dipendenti 150 dallo staff di 800.

Dichiarazione completa CFTC

FXCM ha anche una filiale nel Regno Unito sotto tale giurisdizione. È stato aperto con l'entrata in vigore del nuovo regolamento NFA, che escludeva così la possibilità di accettare residenti non statunitensi da parte di broker statunitensi. La domanda è: il regolatore del Regno Unito effettuerà un controllo simile alla CFTC e, in caso affermativo, si possono prevedere conseguenze simili?

Come promemoria, questa non è la prima multa inflitta a FXCM. Negli anni precedenti sono state inflitte altre 5 sanzioni pecuniarie:

  • 2014 - 4 milioni di dollari di multa da FCA (Gran Bretagna),
  • 2014 - Multa di 200 EUR da AMF (Francia),
  • 2014 - $ 200 di multa dalla NFA (USA),
  • 2011 - $ 2 milioni di multa dalla NFA (USA),
  • 2011 - $ 140 di multa dalla CFTC (USA).

Nella stragrande maggioranza delle ammende sono state imposte in connessione con il cosiddetto svuotando i profitti dei commercianti manipolando le polizze e eseguendo gli ordini.

FXCM fronte a gravi problemi da quel nero Giovedi gennaio 15 2015 r., Dove il rilascio del franco da parte della BNS, addebita ai clienti seriamente violato la situazione finanziaria della società. Il broker ha salvato il prestito dalla società Leucadia National Corp., quotata al NYSE, che sta ancora rimborsando. Allo stesso tempo, il prezzo delle azioni FXCM è sceso da circa $ 17 a $ 2. Il prezzo corrente per azione è di $ 6,85. Siamo curiosi di sapere come si aprirà la sessione di oggi ...

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Circa l'autore
Paweł Mosionek
Un trader attivo sul mercato Forex dal 2006. Redattore del portale Forex Nawigator e redattore capo e co-creatore del sito Web ForexClub.pl. Relatore alla conferenza "Focus on Forex" presso la Warsaw School of Economics, "NetVision" presso l'Università di Tecnologia di Danzica e "Financial Intelligence" presso l'Università di Danzica. Due volte vincitore di "Junior Trader" - gioco di investimento per studenti organizzato da DM XTB. Dipendente da viaggio, moto e paracadutismo.

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