BZeroX multa di $ 250 per il trading over-the-counter

Se qualcuno pensava che le istituzioni finanziarie avrebbero rinunciato facilmente alla finanza decentralizzata, si sbagliava. L'autorità di regolamentazione statunitense CTFC ha appena imposto una multa di un quarto di milione di dollari bZeroX (il suo successore è Oki DAO) solo per offrire transazioni su merci al di fuori dei mercati tradizionali, basandosi su tecnologia blockchain.

Ogni cliente deve essere identificato e l'operazione deve avvenire sul mercato indicato dal regolatore. Queste sono, in poche parole, le regole per il trading di contratti o opzioni nel mondo che conosciamo. Dall'introduzione della tecnologia blockchain, tuttavia, non è così ovvio. 

Masse di persone si sono spostate in un mercato decentralizzato, dove si può anche tracciare il percorso del denaro e chi ha fatto affari con chi, ma i regolatori non hanno più il controllo diretto su di esso. Non sorprende quindi che stiano combattendo per la loro parte di torta nel miglior modo possibile, perché la glassa ha già iniziato a fuoriuscire dagli altri. 

$ 250 di multa per bZeroX

Tra i cavalieri della vecchia guardia ci sono, tra gli altri Autorità di regolamentazione degli Stati Uniti CFTC (Commodity Futures Trading Commission). La commissione ha appena annunciato che sta multando bZeroX e i suoi fondatori di un quarto di milione di dollari Tom Bean i Kyle Kistner. Motivo? Offerta di trading di asset digitali OTC. 

Tutto perché la società non ha adottato un programma di identificazione del cliente ai sensi del Programma di conformità al segreto bancario richiesto dai venditori di future registrati (FCM).

Indagine di Ooki DAO

Questa non è la fine, però. Il regolatore ha anche intentato una causa civile federale contro Ooki DAO, un'organizzazione decentralizzata e successore di bZeroX. Ooki DAO gestiva lo stesso protocollo software di bZeroX e, secondo la CFTC, infrangeva le stesse leggi.

Come funzionano bZeroX e il protocollo bZx

È interessante notare che il protocollo bZx è stato utilizzato e venduto solo tra giugno 2019 e agosto 2021. Questo protocollo software basato su blockchain funge da piattaforma di trading, facilitando il posizionamento dei margini e fornendo transazioni con leva in beni al dettaglio. Quindi ha funzionato esattamente come la maggior parte dei broker, ma alla CFTC non è piaciuto il fatto che fosse scambiato in un ambiente decentralizzato. 

L'autorità di regolamentazione ha quindi ritenuto illegali queste transazioni in quanto dovevano aver luogo in un mercato contrattuale designato, il che non era il caso. La società inoltre non è stata registrata come intermediario. 

- Le nostre azioni dimostrano l'impegno della CFTC a perseguire in modo aggressivo le persone e le loro operazioni che evitano intenzionalmente il controllo normativo, a spese dei clienti al dettaglio. Tutto questo grazie al nostro team dedicato alle forze dell'ordine, che merita il massimo elogio per aver fornito un programma che tocca molte aree di interesse in questo mercato in crescita. - afferma il presidente della CFTC Rostin Behnam.

Rigore per bZeroX, rigore per Ooki DAO?

La denuncia dell'autorità di regolamentazione chiarisce che nell'agosto 2021 bZeroX ha trasferito il controllo del protocollo bZx a bZx DAO, che è stato ribattezzato Ooki DAO. Leggiamo anche che Ooki DAO gestisce il protocollo Ooki (ex protocollo bZx) allo stesso modo di bZeroX, e quindi viola ancora la legge. Pertanto, l'autorità di regolamentazione ha dichiarato di richiedere non solo multe, ma anche divieti di commercio e registrazione per queste entità.

Secondo la CFTC, ciò garantirà l'uguaglianza davanti alla legge per tutti gli attori del mercato.

Queste azioni fanno parte degli sforzi più ampi della CFTC per proteggere i clienti statunitensi in un ambiente finanziario decentralizzato in rapida evoluzione. Il trading di risorse digitali con margine, con leva o finanziato per i clienti al dettaglio statunitensi deve essere condotto su borse adeguatamente registrate e regolamentate in conformità con tutte le leggi e i regolamenti applicabili. Questi requisiti si applicano allo stesso modo alle entità con strutture aziendali e DAO più tradizionali - sottolinea il direttore ad interim delle forze dell'ordine Gretchen Lowe.