Nouveaux courtiers Forex sur la liste des avertissements: KNF, FCA, IFSC, ASIC

Les régulateurs ont effectué le nettoyage de printemps parmi les courtiers Forex. Ces derniers jours, la liste des avertissements se ensemble x entités de quatre pays, et l'un d'entre eux a été suspendu une licence pour mener des activités de courtage.

Pologne: Exbino

Une marque bien connue de courtier en options appartenant à Seymour BV enregistrée à Curaçao. Le sujet a été placé sur la liste noire de l'Autorité de surveillance financière polonaise en relation avec le soupçon d'avoir commis un crime au sens de l'art. 178 de la loi sur la négociation d'instruments financiers, c'est-à-dire mener des activités de courtage sans l'autorisation de l'autorité polonaise de surveillance financière.

Exbino maintient son site en polonais, et dans l'onglet Coordonnées vous pouvez trouver un téléphone de contact avec l'indicatif régional pour Varsovie. Cela suggère clairement que l'activité du courtier est ciblée sur les clients polonais, sans être notifiée à l'autorité de surveillance financière polonaise et avoir des permis ou des licences.

Royaume-Uni: courtiers 3

La supervision financière britannique, la Financial Conduct Authority (FCA), a annoncé que trois entités étaient inscrites sur la liste des avertissements en même temps. Tous les trois se concentrent sur la fourniture de services financiers et d'investissement sans les permis requis.

Capzone Invest Ltd t / a Courtier HQ

• Adresse: 7 / F, Faible Bloc, Grand Millennium Plaza, 181 Queen's Road Central, Hong Kong
• Téléphone: 852 5808 4980, 020 3493 2950, 020 3450 2729, 020 3995 1037, 020 3757 8469, 020 3667 3128, 020 3423 1314
• Email: support@hqbroker.com
• Domena: https://www.hqbroker.com/

Delta Capital Markets / Groupe ADT Ltée

• Adresse: 86-90 rue Paul Londres, EC2A 4NE
  145-157 rue St John, Londres, Angleterre, EC1V 4PW
  Groupe ADT, route Ajeltake, île Ajeltake, Majuro, Îles Marshall MH96960
  Axium Corporate 43 Les Bols, Chigwell, Essex IG76ND
• Téléphone: 08002461782, 02036218153
• Email: Admin@deltacapitalmarkets.com, s.lockhart@deltacapitalmarkets.com, info@deltacapitalmarkets.com, support@deltacapitalmarket.com, Accounts@deltacapitalmarket.com, sales@deltacapitalmarket.com, m.baker@deltacapitalmarket.com, j.stone @ deltacapitalmarket.com
• Domena: https://www.deltacapitalmarkets.com/

New Power Gen Ltd t / a Stratégie Marchés

• Adresse: 3rd Plancher, 207 Regent Street, W1B 3HH
  51 Marshall Street, Suite Island, Soho, Londres W1F 9SF
  Palm Grove House, boîte postale 438, Road Town, Tortola, Îles Vierges britanniques
  Strategy Corp Ltée, Palm Grove House, BP 438, Road Town, Tortola, Îles Vierges britanniques
• Téléphone: 0800 031 5292, 0800 031 5293, 0800 031 5294, 02038138577, 07933855528, 07599828738
• Domena: https://strategymarkets.co.uk/

Belize: Faux permis

Supervision réglementaire du Belize, l'International Financial Services Commission (IFSC), informée de GNT Group Limited, qui opère sur le marché des services d'investissement en utilisant un faux numéro de licence - / 60 / 237 / PPS / 16.

L'annonce officielle

Australie: licence suspendue

Courtier Direct FX Trading Pty Ltd, propriétaire de la marque Directfx.com, avec une licence suspendue pour une période de 10 semaines à 6 mois - telle a été la décision prise par ASIC, la surveillance du marché financier australien.

Motifs de suspension:

• FX Direct n'a pas satisfait aux exigences de l'actif net (NTA) spécifiées dans la masse de l'ordre 12 / 752, en l'absence d'une quantité suffisante de trésorerie et équivalents de trésorerie pour répondre aux besoins;
• Direct FX ne remplit pas la condition s912C (3) à partir 10 Février 12 Avril 2018 r. Pour passer le rapport d'audit ASIC couvrant certaines questions importantes, y compris des informations sur le respect des obligations financières directes de change, ce qui aiderait ASIC à évaluer la compétence directe FX , attitude à l'égard de la conformité et solidité financière;
• Direct FX n'a ​​pas remplacé les personnes clés répertoriées sur sa licence.

L'annonce officielle