Près de 500 XNUMX Amende en USD pour Gain Capital UK

Gain Capital UK a non seulement acquis des clients aux États-Unis sans autorisation d'opérer dans ce pays. La saveur de l'affaire est ajoutée par le fait que l'un d'eux a perdu plus de 280 241. USD, dont plus de XNUMX XNUMX était une commission de courtier.

Gain Capital UK est propriétaire des marques City Index et Forex.com. Encore une fois, cependant, il s'avère que même des courtiers bien connus se livrent à un sale jeu. Gain Capital UK, et précisément la succursale londonienne de la société, doivent payer une amende aux États-Unis. Il a été fondé par l'American Commodity Futures Trading Commission (CFTC), une agence indépendante conçue pour réguler le marché à terme et le protéger contre les abus. Entre-temps, de tels abus ont été commis par la société britannique pendant plusieurs années.

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Gain Capital Uk sans licence pendant des années

Il s'est avéré que de février 2014 à mars 2019, Gain Capital UK Limited n'avait pas l'autorisation de négocier des paires de devises aux États-Unis. Le conseiller clientèle non américain a acquis à plusieurs reprises des clients des États-Unis d'Amérique.

Et je dois admettre qu'il a été efficace et a apporté beaucoup de bénéfices à l'entreprise. Cependant, la perte record d'un des clients était de 280 280. USD et après ses informations une enquête a commencé, qui a prouvé non seulement que le courtier n'avait pas de licence américaine, mais qu'il a fait beaucoup d'argent sur les échecs de ses clients. D'une personne qui a perdu 241 671 USD, autant que XNUMX XNUMX USD sont allés au courtier dans le cadre de la commission.

Gain de capital au Royaume-Uni: des sanctions record

Après les négociations, exactement ce montant de commission sera payé par Gain Capital UK Limited à un client américain à titre de compensation. De plus, 250 XNUMX USD une amende qu'elle a infligée pour activités illégales Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Gain Capital UK Limited a également assuré qu'elle connaissait des sanctions beaucoup plus importantes si elle continuait à opérer aux États-Unis à l'avenir sans les licences appropriées.

Vous ne pouvez pas opérer aux États-Unis sans le consentement et l'enregistrement officiel auprès de la CFTC, de la SEC ou de la supervision bancaire. Tout courtier ou maison de courtage souhaitant attirer des clients du pays le plus puissant d'Amérique doit demander une licence. Quel que soit le pays dans lequel il se trouve, la nationalité du client résidant aux États-Unis compte. Sinon, vous risquez les sanctions qui viennent d'être imposées.

Le fait que la CFTC peut être grave est mieux démontré par le cas à partir de la mi-2019. A cette époque, la commission financière américaine a annoncé une amende record infligée à un particulier. Michael Shah a dû payer jusqu'à 22 millions de dollars. Beaucoup? La CFTC voulait qu'il paie 75 millions de dollars, mais le montant a été réduit par le tribunal. Shah était l'initiateur et le gestionnaire de Zimil Inc., qui a persuadé les clients des États-Unis de options binaires. À cette fin, elle a mené des activités de marketing agressives. Entre autres, il a été prouvé qu'il envoyait plus de 60 millions d'e-mails avec des publicités de plate-forme sur lesquelles des instruments binaires pouvaient être échangés. Dans les courriels, l'aspect des pertes possibles a été ignoré, mais il y avait du matériel vidéo avec des gens qui étaient censés gagner énormément de cette façon. Il s'est avéré, bien sûr, qu'ils étaient des acteurs embauchés qui n'avaient pratiquement rien à voir avec les marchés financiers, sauf qu'ils recevaient un paiement intégral pour leurs tâches. L'enquête a duré plusieurs mois, mais le verdict a été rendu après seulement trois audiences, ce qui a provoqué aux États-Unis une vague de critiques et d'accusations de durée excessive des procédures. En Pologne, des cas similaires de plus petit calibre durent généralement de nombreuses années.