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Pénalités de près de 5 millions USD pour quatre institutions majeures, y compris Interactive Brokers
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Pénalités de près de 5 millions USD pour quatre institutions majeures, y compris Interactive Brokers

établi Paweł MosionekAoût 1 2017

4 750 000 $ une sanction financière totale infligée à quatre grandes sociétés d'investissement opérant sur les bourses NASDAQ, NYSE et Bats. C'est le résultat des actions de la FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), l'organisme d'autorégulation américain aux USA.

La raison en est le manque de sécurité adéquate

L'enquête menée par la FINRA en coopération avec les bourses susmentionnées a révélé que quatre sociétés, à savoir Deutsche Bank, Citigroup, JP Morgan et Interactive Brokers, devaient violer les dispositions de la Securities Exchange Act. Ce sont les règles pour contrôler le risque financier. Mais de quoi s'agit-il exactement?

Les institutions susmentionnées ont assuré l'accès au marché pour un grand nombre de clients, sans respecter des règles de contrôle clairement définies, qui doivent protéger contre l'introduction de commandes incorrectes ou dupliquées sur le marché. Mais ce n'est pas la fin. Parmi les allégations, il y a aussi la prévention inadéquate des ordres qui dépassent les limites de capital et de crédit, ainsi que le fait de ne pas surveiller les actions des clients qui pourraient manipuler le marché.

Puni:

  • Deutsche Bank pour 2,5 millions,
  • Citigroup pour 1 millions,
  • JP Morgan pour le montant de 800 thous. $,
  • Courtiers interactifs pour le montant de 450 thous. $.

Toutes les entreprises ont accepté de payer des amendes, mais aucune d'entre elles n'a officiellement admis les allégations.

Extrait de la déclaration FINRA:

"Il est important que les entreprises aient des procédures d'accès au marché appropriées afin de surveiller de manière adéquate les erreurs et les risques potentiels qui pourraient nuire à l'intégrité du marché intérieur des valeurs mobilières."

Le montant des pénalités a été déterminé par des facteurs tels que le nombre de transactions erronées et de manipulations potentielles et leur impact (réel et théorique) sur les taux d'instruments sélectionnés.

L'annonce officielle

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À propos de l'auteur
Paweł Mosionek
Trader actif sur le marché Forex depuis 2006. Editeur du portail Forex Nawigator et rédacteur en chef et co-créateur du site ForexClub.pl. Conférencier à la conférence «Focus on Forex» à la Warsaw School of Economics, «NetVision» à l'Université de Technologie de Gdańsk et «Financial Intelligence» à l'Université de Gdańsk. Double gagnant du "Junior Trader" - jeu d'investissement pour les étudiants organisé par DM XTB. Accro aux voyages, aux motos et au parachutisme.