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Interactive Brokers reçoit une pénalité de 5,5 million USD
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Interactive Brokers reçoit une pénalité de 5,5 million USD

établi Paweł MosionekAoût 24 2018

Le régulateur américain des marchés financiers, la FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), a déclaré dans un communiqué qu’il imposait une amende de 5,5 million USD à Interactive Brokers LLC. La raison en est les fautes commises par le courtier sur trois ans.

Au total, près de 12 millions de dollars de pénalité par an

Ce n'est pas la première sanction financière imposée à Interactive Brokers. À la mi-février de cette année nous avons signalé dans cet article la pénalité totale de 6 million reçues des régulateurs SEC et FCA. De plus, en août, 2017 a signalé que IB a reçu une amende de la FINRA pour le montant de 450 mille. $. Il faut l'admettre définitivement - la surveillance américaine n'est pas clémente.

Erreurs de 2012 à 2015

La FINRA a décidé de punir Interactive Brokers en raison des nombreuses violations des réglementations et des erreurs de supervision. Afin de réduire les clients courts positions sans sécurité, selon la loi américaine, les courtiers sont tenus de remettre des actions à la date de règlement à la SEC (Commission des valeurs mobilières États-Unis et Exchange). Sinon, le courtier est tenu de fermer la position en achetant ou en prêtant un titre. Si elle ne le fait pas, elle ne pourra pas accomplir d’autres positions courtes.

Selon les conclusions de la FINRA, de juillet 2012 à juin 2015, Interactive Brokers a mis en place un système de gouvernance qui n'était pas conforme aux exigences de la SEC. En outre, l'IB a ignoré les avertissements à plusieurs reprises - audit interne, avocats de règlement, résultats des examens de la FINRA montrant des incohérences dans les procédures de surveillance et ses propres évaluations annuelles des risques.

Malgré la connaissance des violations commises, l'entreprise n'a réparé le système de supervision qu'au milieu de l'année 2015. Par conséquent, les calculs par Interactive Brokers FINRA pas fermées en temps voulu sur les ordres de 2300 et se sont engagés à réaliser plus de 28 000 transactions courtes sans garanties exigées par la SEC. En outre, IB a permis l’ouverture de positions courtes sur des titres garantis sur 4700 à un prix inférieur ou égal à la meilleure offre actuelle.

Susan Schroeder, vice-présidente exécutive de la FINRA:

Les entreprises qui sont conscientes des lacunes de leurs systèmes de surveillance doivent les réparer immédiatement. Dans ce cas, l'entreprise a identifié les problèmes en interne, mais n'a pas modifié ses systèmes de surveillance depuis plus de trois ans, ce qui pourrait avoir un impact négatif sur les marchés et nuire aux investisseurs.

Les représentants d'Interactive Brokers n'ont pas avoué, ni nié les allégations. Dans le même temps, ils ont accepté de supporter la sanction qui leur a été imposée.

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À propos de l'auteur
Paweł Mosionek
Trader actif sur le marché Forex depuis 2006. Editeur du portail Forex Nawigator et rédacteur en chef et co-créateur du site ForexClub.pl. Conférencier à la conférence «Focus on Forex» à la Warsaw School of Economics, «NetVision» à l'Université de Technologie de Gdańsk et «Financial Intelligence» à l'Université de Gdańsk. Double gagnant du "Junior Trader" - jeu d'investissement pour les étudiants organisé par DM XTB. Accro aux voyages, aux motos et au parachutisme.