Le courtier Itrade Global reçoit une amende de 1 million d'euros de la CySEC

Commission chypriote des valeurs mobilières et des changes (CySEC) Le 13 avril 2023, elle a publié une communication informant de l'imposition d'une sanction pécuniaire de 1 million d'euros à la société d'investissement Itrade Global (Cy) Ltd.. Détails ci-dessous.

Itrade Global condamné à 1 million d'euros d'amende

Selon un document de la CySEC, Itrade Global n'a pas mis en œuvre de politiques et de procédures pour surveiller les activités de son agent opérant en Espagne au nom de la société. La loi stipule que les CIF restent pleinement et inconditionnellement responsables de tout acte ou omission de leurs agents agissant en leur nom.

CySEC a déclaré que l'entreprise viole la loi, entre autres à travers les points suivants :

• La CySEC a déclaré qu'Itrade Global, par l'intermédiaire de son agent lié, n'avait pas veillé à ce que les personnes physiques fournissant aux clients des informations sur les instruments financiers, les services d'investissement ou les services auxiliaires pour le compte de la Société aient les connaissances et les compétences nécessaires pour remplir leurs obligations en vertu de la loi.
• Itrade Global n'a pas demandé aux clients de fournir des informations pertinentes concernant leurs connaissances et leur expérience afin d'évaluer si le produit ou le service proposé leur convient.
• La décision de la CySEC a également conclu que la société avait enfreint les articles de la loi relatifs à la fonction de conformité, au processus d'approbation des produits et à l'obligation de conserver les relevés téléphoniques.

Il y a eu un total d'objections de la part du régulateur 7. En conséquence, Itrade Global, qui comprend des marques telles que InvestirFW, TradeFW oraz Tradedwellil a informé sur la suspension de l'admission de nouveaux clients de détail. Les opérations ont été maintenues uniquement pour les clients particuliers et institutionnels existants.

Message sur la page d'accueil du courtier. Source : https://www.investfw.com

Le président de la CySEC, le Dr George Theocharides, a commenté :

«La CySEC prend au sérieux toute faute commise par des entités réglementées et est déterminée à mettre fin aux opérations non conformes afin de renforcer la protection des investisseurs et de développer le secteur de l'investissement de manière responsable. Les CIF sont invités à veiller à respecter pleinement leurs obligations réglementaires, en mettant l'accent sur le renforcement de leurs fonctions de conformité et l'évaluation de la compétence de leur personnel, en particulier celles de leurs fonctions commerciales et marketing. La CySEC est fortement engagée dans le développement responsable du secteur de l'investissement, soutenu par une supervision rigoureuse pour protéger les investisseurs.

Le message officiel CySEC