75 millions de dollars d'amendes pour les courtiers en Australie et une annonce de réduction de l'effet de levier

La Cour fédérale d'Australie a condamné AGM Markets Pty Ltd (AGM), OT Markets Pty Ltd (OTM) et Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin) à payer un total de 75 millions de dollars d'amendes. La sanction est cependant symbolique, car les entreprises sont en liquidation et il n'y a même pas assez de richesse pour couvrir les pertes de leurs clients. Cela ne fera qu'accélérer la réduction de l'endettement des investisseurs individuels en Australie.

AGM doit payer 35 millions de dollars d'amendes, et OTM et Ozifin doivent payer 20 millions de dollars. AGM Markets était un courtier propriétaire Licence ASICoffrir du commerce options binaires. Il opérait principalement sous le nom de marque AlphaBinary en Australie et AGM Markets Ltd. à Chypre, qui a ensuite changé de nom pour Maxigrid Ltd. Il a également tenté sa chance au Royaume-Uni, mais y a été interdit au début de l'année.

Cependant, il est difficile de s'attendre à ce que l'amende soit payée. Les trois sociétés sont soit en faillite, soit liquidées. Ils n'ont même pas les moyens de payer leurs créanciers.

La protection des consommateurs - "La décision est inévitable"

Le juge David Beach de la Cour fédérale australienne, qui a infligé une sanction à AGM, OTM et Ozifin dans un commentaire sur le jugement, a écrit, entre autres, que l'industrie est trop laxiste dans l'utilisation de l'effet de levier.

"CFD peut servir à des fins légitimes d'investissement et de sécurité. Cependant, la plupart des clients de détail perdent de l'argent, souvent en raison d'un effet de levier excessif (…) Surtout, aucun des défendeurs n'a acheté de CFD à des fins de couverture. C'étaient des spéculateurs mal informés " - a déclaré David Beach de la Cour fédérale australienne.

Il a même comparé des investisseurs utilisant un effet de levier élevé à des héroïnistes, soulignant que les dérivés sont des instruments complexes et des investissements risqués et qu'en raison de ce comportement, les clients de chacun des trois accusés ont perdu des sommes importantes. Les pertes de négociation totales des clients s'élevaient à environ 32 millions de dollars. De plus, les pertes des clients se traduisent simplement par les revenus des entreprises punies.

« - L'ASIC se rapproche de l'émission de nouvelles mesures d'intervention pour les produits CFD. Restrictions d'effet de levier maximales pour les commerçants de détail, comme ce fut le cas au Royaume-Uni et dans l'UE, ainsi qu'au Japon et aux États-Unis. L'intervention contribuera en quelque sorte à la protection des consommateurs - et la décision est inévitable " Sharon Concisom, directrice exécutive de l'ASIC, a déclaré dans une interview accordée à l'Australian Financial Review.

Comment fonctionnaient les courtiers malhonnêtes

Le système d'exploitation des entreprises condamnées était très similaire. Déjà en 2018, l'ASIC mettait en garde les investisseurs contre AGM Markets, OTM Markets et Ozifin. Le 9 novembre 2018, l'ASIC a annulé la licence des services financiers australiens (AFS) d'AGM Markets après qu'une enquête de l'ASIC a révélé qu'AGM ignorait les exigences de traitement des clés. L'ancien directeur de la société, Yossi Ashkenazi, a également été sanctionné par une interdiction d'occuper des postes de direction dans des sociétés financières pendant les 8 prochaines années. Le 11 octobre 2019, le tribunal fédéral australien a ordonné la liquidation d'AGM Markets Pty Ltd, d'OTM Markets Pty Ltd et d'Ozifin Tech Pty Ltd.Il a également nommé des liquidateurs.

C'est alors que les courriers électroniques et les documents, qui étaient sécurisés dans les trois entreprises, ont été mis au jour. Les dirigeants ont directement recommandé à leurs employés de gagner la confiance de leurs clients, en particulier ceux qui sont les moins orientés sur les marchés financiers, tout en les encourageant à faire les investissements les plus fréquents et les plus rentables. Chaque perte de clientèle était le profit de l'entreprise et les primes versées aux employés en dépendaient.