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L'amende de 250 000 $ de BZeroX pour les transactions de gré à gré
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L'amende de 250 000 $ de BZeroX pour les transactions de gré à gré

établi Michał Sielski26 Września 2022

Si quelqu'un pensait que les institutions financières renonceraient facilement à la finance décentralisée, il se trompait. L'autorité de régulation américaine CTFC vient d'imposer une amende d'un quart de million de dollars à bZéroX (son successeur est Ooki DAO) uniquement pour offrir des transactions sur matières premières en dehors des marchés traditionnels, en s'appuyant sur technologie blockchain.

Chaque client doit être identifié et la transaction doit avoir lieu sur le marché indiqué par le régulateur. Ce sont, en un mot, les règles pour négocier des contrats ou des options dans le monde que nous connaissons. Depuis l'introduction de la technologie blockchain, cependant, ce n'est pas si évident. 

Des masses de personnes se sont déplacées vers un marché décentralisé, où le chemin de l'argent peut également être tracé et qui a échangé avec qui, mais les régulateurs n'ont plus de contrôle direct sur celui-ci. Il n'est donc pas surprenant qu'ils se battent pour leur part du gâteau du mieux qu'ils peuvent, car le glaçage a déjà commencé à fuir vers les autres. 

Amende de 250 000 $ pour bZeroX

Parmi les chevaliers de la vieille garde il y a, entre autres Autorité de régulation américaine CFTC (Commodity Futures Trading Commission). La commission vient d'annoncer qu'elle inflige une amende d'un quart de million de dollars à bZeroX et à ses fondateurs Tom Bean i Kyle Kistner. Raison? Offrir le trading d'actifs numériques OTC. 

Tout cela parce que la société n'a pas adopté de programme d'identification des clients dans le cadre du programme de conformité au secret bancaire exigé des vendeurs à terme enregistrés (FCM).

Enquête Ooki DAO

Ce n'est pas la fin, cependant. Le régulateur a également intenté une action civile fédérale contre Ooki DAO, une organisation décentralisée et successeur de bZeroX. Ooki DAO utilisait le même protocole logiciel que bZeroX et, selon la CFTC, enfreignait les mêmes lois.

Comment fonctionnent bZeroX et le protocole bZx

Fait intéressant, le protocole bZx n'a été utilisé et vendu qu'entre juin 2019 et août 2021. Ce protocole logiciel basé sur la blockchain agit comme une plate-forme de négociation, facilitant le placement de marge et fournissant des transactions à effet de levier dans les biens de détail. Cela fonctionnait donc exactement comme la plupart des courtiers, mais la CFTC n'aimait pas le fait qu'il soit négocié dans un environnement décentralisé. 

Le régulateur a donc jugé ces transactions illégales car elles devaient avoir lieu sur un marché de contrats désigné, ce qui n'était pas le cas. La société n'était pas non plus enregistrée en tant que courtier. 

- Nos actions démontrent l'engagement de la CFTC à poursuivre de manière agressive les individus et leurs opérations qui évitent intentionnellement la surveillance réglementaire, aux dépens des clients de détail. Tout cela grâce à notre équipe d'application dévouée, qui mérite les plus grands éloges pour la prestation d'un programme qui touche de nombreux domaines de préoccupation dans ce marché en pleine croissance. - dit le président du CFTC Rostin Behnam.

Pénalité pour bZeroX, pénalité pour Ooki DAO ?

La plainte du régulateur précise qu'en août 2021, bZeroX a transféré le contrôle du protocole bZx à bZx DAO, qui a été renommé Ooki DAO. Nous lisons également que Ooki DAO gère le protocole Ooki (anciennement le protocole bZx) de la même manière que bZeroX, et enfreint donc toujours la loi. Par conséquent, le régulateur a déclaré qu'il exige non seulement des amendes, mais également des interdictions de commerce et d'enregistrement pour ces entités.

Selon la CFTC, cela garantira l'égalité devant la loi de tous les acteurs du marché.

Ces actions font partie des efforts plus larges de la CFTC pour protéger les clients américains dans un environnement financier décentralisé en évolution rapide. La négociation d'actifs numériques avec marge, à effet de levier ou financée pour les clients de détail américains doit être effectuée sur des bourses dûment enregistrées et réglementées conformément à toutes les lois et réglementations applicables. Ces exigences s'appliquent également aux entités ayant des structures commerciales plus traditionnelles et aux DAO - souligne la directrice par intérim des forces de l'ordre Gretchen Lowe.

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À propos de l'auteur
Michał Sielski
Journaliste professionnel depuis plus de 20 ans. Il a travaillé entre autres à Gazeta Wyborcza, récemment associée au plus grand portail régional - Trojmiasto.pl. Sur le marché financier, présent depuis des années depuis 18, il a commencé sur le WSE lorsque les actions de PKN Orlen, TP SA sont arrivées sur le marché. Récemment, les investissements se sont concentrés exclusivement sur le marché Forex. En privé, un parachutiste et un amoureux des montagnes polonaises.