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100 mille peine de EUR pour le courtier de Chypre et un autre contrôleurs d'avertissement
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100 mille peine de EUR pour le courtier de Chypre et un autre contrôleurs d'avertissement

établi Paweł MosionekDécembre 28 2016

La CySEC, l'institution chypriote de surveillance du marché financier national, a publié un communiqué infligeant une amende de 100 000 euros au courtier Colmex Pro Ltd. en relation avec la violation des règles énoncées dans le document Loi sur les services et activités d'investissement et les marchés réglementés. La sanction se compose de quatre parties et concerne 1) des erreurs et des règles incorrectes dans l'information des clients et l'évaluation de la conformité des clients (10 EUR), 2) pas de réduction des risques lors du recours à des sociétés d'externalisation (20 EUR), 3) trompeuses clients dans le matériel promotionnel et sur le site Web (30 4 EUR) et 40) ne pas collecter suffisamment d'informations sur l'expérience et les connaissances client dans le cadre de l'évaluation de la pertinence des services proposés par l'entreprise (XNUMX XNUMX EUR). Les violations sont importantes, cependant, la décision relativement modérée a été justifiée par le début précoce de Colmex pour mettre en œuvre les modifications.

De plus, des autorités de réglementation en Italie, en France et au Canada ont émis des avertissements concernant la conduite d'activités non autorisées par un total de sociétés 11.

CONSOB (Italie):

  • Advanced Binary Technologies Ltd (www.ayrex.com)
  • Cumberland Capital Ltd (www.tropicaltrade.com)
  • Altair Entertainment NV, Payific Ltd et Capital Force Ltd (www.option888.com)
  • Brooks Partners, Pel Ltd et S&Y Market Kft (www.brooks-partners.com)
  • Broker Yard, Techofin Ltd et OCapital Lp (www.brokeryard.com)

AMF (France):

  • FINANCIKA (SHARP TRADING) LTD (www.financikatrade.com)
  • usurpation de GN INVEST AG (www.gninvest-ag.com)
  • INVESTING SECURE INTERNATIONAL LTD (www.investissement-secure-international.com)
  • MRT TECHNOLOGY LIMITED (www.mrtmarkets.com)
  • MARCHÉS DE POUSSÉE (www.thrustmarkets.com)

BCSC (Canada):

  • Royal Downing Investments

Pourquoi vaut-il la peine de collaborer uniquement avec des entités réglementées?

Avoir les bons permis et licences est avant tout un signal pour nous que l'entreprise fonctionne conformément à la réglementation applicable. Ainsi, la possession d'une licence appropriée est un signal nous que le courtier a rencontré un certain nombre d'exigences fixées par l'organisme de réglementation, qui assure en même temps la sécurité du commerce. Commerce de courtier sans licence est que nous sommes privés de toute garantie de capital en cas de faillite, et tout litige sur la ligne de commerçant courtier ne sera résolu que le tribunal appartient à un lieu d'enregistrement du courtier, sans possibilité d'intervention et de soutien du régulateur.

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À propos de l'auteur
Paweł Mosionek
Trader actif sur le marché Forex depuis 2006. Editeur du portail Forex Nawigator et rédacteur en chef et co-créateur du site ForexClub.pl. Conférencier à la conférence «Focus on Forex» à la Warsaw School of Economics, «NetVision» à l'Université de Technologie de Gdańsk et «Financial Intelligence» à l'Université de Gdańsk. Double gagnant du "Junior Trader" - jeu d'investissement pour les étudiants organisé par DM XTB. Accro aux voyages, aux motos et au parachutisme.
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