Goldman Sachs - Affären, Skandale und Beziehungen zur Regierung

W Im vorherigen Teil haben wir die Geschichte von Goldman Sachs vorgestelltdie eine der größten Investmentbanken der Welt ist. Aufgrund der Länge des Materials mussten wir den Artikel in zwei Teile teilen. In der Gegenwart werden wir uns anschauen Beziehungen zur Regierung oraz berühmtere Fälle verbunden mit Goldman Sachs.

Drehtür – Beziehung von Goldman Sachs zu Regierungen

Die Krise am US-Subprime-Markt hat Banken unter Beschuss genommen. Man warf ihnen vor, gerettet worden zu sein und die Kosten von amerikanischen Steuerzahlern getragen zu haben. Kritiker erhoben Stimmen, dass die Beziehung der Finanzinstitute zur US-Regierung einer „Drehtür“ ähnele. Es kam vor, dass hochrangige Manager der Bank in prominenten Positionen in der Regierung landeten. Manchmal war der Verkehr in die andere Richtung. Nach einiger Zeit verließen Beamte ihre Posten, um Karrieren an den Finanzmärkten zu verfolgen. Einer der bekanntesten Fälle ist Goldman Sachs.

Ein Politiker ist der beste Banker, ein Banker ist der beste Politiker

Goldman Sachs war in den Vereinigten Staaten vor allem für die Anwendung der Drehtürstrategie bekannt. Es gibt jedoch zahlreiche Fälle, in denen diese Strategie auch in den Beziehungen der Investmentbank mit den Ländern der Europäischen Union und den EU-Behörden angewendet wird. Damit sollten wohl die Interessen der Investmentbanken in der EU „wahrgenommen“ werden. Die Einstellung eines vernetzten Politikers ist ein Schatz für jede Investmentbank. Dadurch ist es möglich, sich effektiver für Gesetzesänderungen einzusetzen oder potenziell gefährliche Reformen, die den Finanzsektor treffen könnten, einzuschränken. Es sollte hinzugefügt werden, dass Goldman Sachs und andere Institutionen, die solche Überweisungen vornehmen, nicht gegen das Gesetz verstoßen. Sie agieren legal und versuchen auf legale Weise Einfluss auf die Gestaltung der Finanzmarktregulierung zu nehmen. Ein weiterer Punkt ist, dass viele ehemalige Bankangestellte in die Politik gegangen sind und dort gute Ergebnisse erzielt haben.

Peter Sutherland - Der Weg zu Goldman führt über die WTO

Peter Sutherland. Quelle: wikipedia.org

Die Beziehung zwischen Goldman Sachs und europäischen Politikern begann bereits in den XNUMXer Jahren. Der erste registrierte Fall war Peter Sutherland. In den Jahren 1985 - 1989 war er als EU-Kommissar für die Entwicklung der EU-Wettbewerbspolitik verantwortlich. 1992 war er Autor des Sutherland-Berichts über den EU-Binnenmarkt. Anschließend verließ er die EU-Behörden, um dem GATT (Allgemeines Zoll- und Handelsabkommen) beizutreten, wo er Generaldirektor war. Er war ein starker Befürworter der Globalisierung. Er war derjenige, der sich dafür einsetzte, dass das GATT zur Welthandelsorganisation (WTO) wurde.. Beim Vorantreiben der Globalisierung hat das GATT/WTO damit begonnen, die Macht der Medien viel umfassender zu nutzen. Aus diesem Grund war die erste Hälfte der XNUMXer Jahre eine Zeit des starken Rückgangs der Vorschriften, was dem Wachstum des internationalen Handels förderlich war.Es ist erwähnenswert, dass Peter Sutherland Präsident der Welthandelsorganisation wurde. Dann kam er im Juni 1995 als Vorsitzender von Goldman Sachs zu Goldman Sachs International. Goldman Sachs International war eine Tochtergesellschaft einer amerikanischen Investmentbank. GSI war im Vereinigten Königreich als Broker-Dealer tätig. Ein großer Vorteil von Peter Sutherland waren Kontakte in die Welt der Politik und Erfahrung in der Arbeit auf der Seite des „Regulators“ des europäischen Binnenmarktes.

Mario Draghi – vom Banker zum Premierminister

Mario Draghi. Quelle: wikipedia.org

Eine andere Person, die ein Beispiel für einen Austausch zwischen der Regierung und Goldman Sachs ist, ist Mario Draghi. Er ist Ökonom und Politiker und seit vielen Jahren das Gesicht der Geldpolitik der Europäischen Union. Allerdings, bevor er Präsident wurde Europäische Zentralbank, bekleidete er viele Jahre die Position des Generaldirektors im italienischen Staatsschatz. Diese Funktion hatte er von 1991 bis 2001 inne. Mario Draghi war ein Befürworter der Privatisierung einiger Staatsunternehmen. Es passte perfekt in die 90er Jahre, als in vielen Ländern der Welt die Zeit der Privatisierung und Deregulierung anbrach.

2002 wurde Mario Draghi stellvertretender Vorsitzender und Geschäftsführer von Goldman Sachs International. Er hatte seine Funktion bis 2005 inne. Während seiner Tätigkeit bei der Tochtergesellschaft Goldman Sachs war er für die Anlagestrategie in Europa verantwortlich. In dieser Zeit hatte er auch Kontakt zu vielen europäischen Regulierungsbehörden. Mario Draghi war ein sehr wertvoller Aktivposten für Goldman Sachs. Das lag an seinem Intellekt, Fleiß und... dem Netzwerk von Kontakten, das er sich während seiner Tätigkeit für das italienische Staatsfinanzministerium angeeignet hatte. Einige politische Gegner von Mario Draghi nutzten die Arbeitszeit, um den Politiker zu verleumden. Er wurde daran erinnert, dass Goldman Sachs während seiner Amtszeit Swaps vermittelte, die von griechischen Regierungen zur Manipulation von Schuldenstatistiken verwendet wurden. Das hat die betroffene Person erwähnt „nichts gewusst“.

Nach seinem Ausscheiden im Jahr 2005 wurde Mario Draghi zum Präsidenten der Bank von Italien gewählt, die die Zentralbank Italiens war, aber nach der Einführung des Euro eine unterstützende Rolle für die Europäische Zentralbank spielte. Draghi genoss damals hohes Ansehen und wurde 2006 zum Präsidenten der FSF gewählt (Forum für Finanzstabilität). Es ist eine Organisation, die die Gouverneure der Zentralbanken und Finanzminister der größten Mitglieder der G20 zusammenbringt. Nach der Reorganisation in den Jahren 2009 – 2011 war er Vorsitzender des FSB (Financial Stability Board), also der Erbe des FSF.

Der Höhepunkt seiner Karriere war für Draghi jedoch sein Amt als Präsident der Europäischen Zentralbank. Während seiner Präsidentschaft musste sich die EZB der größten Krise ihrer Geschichte stellen – den Problemen der „südlichen Länder“ der EU, wie sie genannt wurden PIGS (Portugal, Italien, Griechenland, Spanien). Seine Worte von der Konferenz, die 2012 stattfand, sind in die Geschichte eingegangen. 2012 glaubten die größten Bären, dass die Eurozone auseinanderbrechen würde, weil die Schuldenkrise für die Länder des Südens unerträglich war.

Auf der berühmten Konferenz wurden die Worte gesprochen:

„ist bereit, alles Erforderliche zu tun, um den Euro zu erhalten. Und glauben Sie mir, es wird reichen.“.

"Was auch immer notwendig ist" ist zu einem griffigen Slogan an den Finanzmärkten geworden. Dies beruhigte die Märkte, da sie zuversichtlich waren, dass die Europäische Zentralbank entschlossen sei, die makroökonomische Stabilität in der Europäischen Union zu gewährleisten und die Schuldenkrise der Eurozone zu lösen. Nach seinem Ausscheiden aus dem Amt des EZB-Präsidenten blieb Mario Draghi nicht lange arbeitslos. Er hatte das Amt über 600 Tage lang inne Premierminister von ItalienErstellung der sog "Draghis Kabinett". Er war vom 13. Februar 2021 bis zum 22. Oktober 2022 Premierminister.

Lange Liste von Politikern in der Amtszeit von Goldman

Manuel Barroso. Quelle: wikipedia.org

Goldman Sachs International war der Arbeitsplatz vieler Politiker aus Europa. Unter den Personen, die in der Politik aktiv und irgendwie mit der Investmentbank verbunden sind, können die folgenden erwähnt werden:

• Antonio Borges (Frankreich),
• Karel van Miert (Belgien),
• Mario Monti (Italien),
• Otmar Issing (Deutschland),
• Lucas Papademos (Griechenland),
• Petros Christodoulou (Griechenland).

Dies ist jedoch nicht das Ende. Er bekam einen Job als Vorsitzender bei Goldman Sachs International Jose Manuel Barroso, der zwei Amtszeiten Präsident der Europäischen Kommission war. Die Tatsache, dass Herr Barrosos linke Ansichten waren (er war Präsident der PSD, der portugiesischen Sozialdemokraten), verleiht diesem Fall Würze. Sein Wechsel zu Goldman Sachs löste bei einigen europäischen Politikern Empörung aus. Es gab sogar Anträge auf Aberkennung des Anspruchs auf eine „Rente“, die für das Halten einer Position in der Europäischen Kommission gezahlt wird.

Beziehung von Goldman Sachs zur US-Regierung

Wie in der Europäischen Union auch in den Vereinigten Staaten versuchte eine Investmentbank, ihre Interessen zu „sichern“. Die USA sind die Wiege der Lobbyisten, also Menschen, deren Aufgabe es ist, bestimmte Gesetzesänderungen zugunsten einer bestimmten gesellschaftlichen Gruppe zu „überzeugen“. Sehr oft werden ehemalige Senatoren oder Kongressabgeordnete zu Lobbyisten, die dank ihres Netzwerks an Kontakten ein nützliches Werkzeug in den Händen von Unternehmen oder Investmentbanken sind. Natürlich können sich Lobbyisten auch für die ärmeren Teile der Gesellschaft einsetzen. Lobbying ist ein integraler Bestandteil der „Farbe“ der Politikgestaltung in den Vereinigten Staaten. Amerikanische Investmentbanken haben ihre Dienste mehr als einmal in Anspruch genommen "schauen" Gesetze zur Regulierung des Finanzsektors.

Goldman Sachs hatte auch eine andere Idee, um seine Interessen in den USA zu schützen. Es war der Übergang von GS-Mitarbeitern zur Arbeit für die Regierung. Gegner solcher Transfers sahen die Gefahr, den Willen der Banken den politischen Entscheidungsträgern durch ehemalige, in der Regierung beschäftigte Mitarbeiter des Finanzsektors "aufzuzwingen". Verteidiger solcher Praktiken glaubten, dass der Übergang zu einer Regierung von „Marktpraktikern“ die Gesetze realitätsnäher mache. Im nächsten Teil des Artikels schauen wir uns an, wer von den ehemaligen Mitarbeitern von Goldman Sachs den Weg nach Washington gefunden hat.

John C. Whitehead – Wegbereiter

John C. Whitehead. Quelle: wikipedia.org

Er war die erste bekannte Person, die von einer hohen Position in einer amerikanischen Investmentbank in die amerikanische Regierung wechselte John Cunningham Whitehead. John C. Whitehead arbeitete 38 Jahre lang für Goldman Sachs. Er begann als Assistent in der Investmentbanking-Abteilung. Dank seiner Intelligenz und seines Fleißes wurde er schnell zum Partner. Im Laufe der Zeit stieg seine Position zum Co-Vorsitzenden und Senior Partner auf. Infolgedessen war er für die Entwicklung und Umsetzung der Strategie von Goldman Sachs verantwortlich. 1984  John C. Whitehead verließ Goldman Sachs. Ein Jahr später begann er unter Ronald Reagan als stellvertretender Außenminister zu dienen. Diese Position hatte er von 1985 bis 1989 inne. Es war der erste Schritt, den Goldman Sachs im Weißen Haus machte. In den Folgejahren kam es zu weiteren „Transfers“ zwischen der Investmentbank und der US-Regierung.

Robert Rubin - Clinton-Berater

Robert Rubin. Quelle: wikipedia.org

Ab den 90er Jahren begann eine lange Zeit, in der viele Top-Manager von Goldman Sachs nach ihrem Ausscheiden aus der Bank Schlüsselpositionen in der öffentlichen Verwaltung bekleideten. Als Beispiel kann Robert Rubin genannt werden, der von 1966 bis 1992 bei Goldman arbeitete. In den letzten Jahren seiner Karriere war er als Co-Senior Partner zusammen mit Stephen Friedman für die Festlegung der Entwicklungsstrategie der Bank verantwortlich.

1995 wurde Rubin der 70. aller Zeiten Finanzminister. Diese Position hatte er bis 1999 inne. Robert Rubin hatte jedoch bereits begonnen, mit der Clinton-Administration zusammenzuarbeiten. In den Jahren 1993 – 1995 war er Wirtschaftsberater von Bill Clinton. War "einer der Chefarchitekten" der Defizitabbauplan von 1993.

Um die Jahreswende 1994/1995 ermutigte Robert Rubin die Clinton-Regierung, Mexiko Maßnahmen vorzuschlagen, um bei der Überwindung der Schuldenkrise im südlichen Nachbarland der Vereinigten Staaten zu helfen. Die Regierung bot ein Darlehen in Höhe von 20 Milliarden Dollar an, um Mexikos Auslandsschulden zu begleichen. Die Tatsache, dass Goldman Sachs einer der Verteiler mexikanischer Staatsanleihen war, verleiht dem Fall zusätzliche Würze. Rubios Aktionen kamen bei einigen Republikanern nicht gut an, die glaubten, dass Steuergelder zugunsten von Goldman verwendet wurden. Robert Rubio wies die Anschuldigungen zurück und behauptete, dass der Kredit dazu beigetragen habe, die viel schlimmere Gefahr einer tieferen Finanzkrise in Mexiko abzuwehren. Dies würde seiner Meinung nach die illegale Einwanderung mexikanischer Staatsangehöriger in die Vereinigten Staaten verstärken.

Henry Paulson - ehemaliger Banker mit einem Bankenrettungsplan

Henry Paulsson. Quelle: wikipedia.org

Dies war nicht der einzige Fall, in dem ein hochrangiger Bankmanager für eine prominente Position in die „Regierung“ wechselte. Ein anderer war Henry Paulson, bekannt aus der Zeit des Platzens der Blase als Schöpfer des berühmten Paulson-Plans. Henry Paulson verließ Goldman Sachs im Jahr 2006 nach mehr als 30 Jahren bei der Bank. Am 30. Mai 2006 wurde er von George W. Bush für das Amt des US-Finanzministers nominiert. Paulson war gezwungen, alle Aktien von Goldman Sachs zu verkaufen, um nicht wegen eines Interessenkonflikts angeklagt zu werden. Im Jahr 2006 wurde sein Anteil auf 600 Millionen Dollar geschätzt.

Henry Paulson war der 74. Finanzminister der Vereinigten Staaten. Aufgrund seiner Karriere im Bankwesen genoss er in der Bankenbranche eine hohe Wertschätzung. Auch seine engen Beziehungen zu den damaligen chinesischen Eliten waren ein offenes Geheimnis. Er gewann sie bei zahlreichen Besuchen im Reich der Mitte, die aus den Bemühungen von Goldman Sachs resultierten, seinen Anteil am lokalen Finanzmarkt zu erhöhen.

Während seiner Zeit als Sekretär lullte Henry die Wachsamkeit des Marktes ein. Im Frühjahr 2007 erwähnte er, dass das Wachstum der US-Wirtschaft gesund sei und der Immobilienmarkt kurz vor einer „Erholung“ stehe. Er sei auch davon überzeugt, dass die Grundlagen der amerikanischen Wirtschaft sehr solide seien. In einem Interview mit dem Wall Street Journal im Mai 2008 erwähnte Paulson Folgendes:

„Ich glaube, das Schlimmste liegt hinter uns“.

Der Zusammenbruch von Lehman Brothers bedeutete, dass das amerikanische Bankensystem am Rande des Zusammenbruchs stand. Es seien Maßnahmen erforderlich, um das Vertrauen in den Finanzsektor wiederherzustellen. Die US-Finanzinstitute selbst waren zu stark verschuldet, um allein die Stabilität des Finanzsektors gewährleisten zu können. Eine Zufuhr von frischem Kapital war erforderlich.

Ende September legte Henry Paulson dem Kongress einen Plan zur Bereitstellung von Liquidität für den Bankensektor und wichtige US-Versicherer vor. Das Programm hieß TARP, was die Abkürzung für war Troubled Asset Relief-Programm. Es wurde jedoch oft als Paulson-Plan bezeichnet. Die Annahme war, dass die gesammelten Mittel für den Kauf von toxischen MBS (Mortgage Backed Securities) und den Kauf von Vorzugsaktien von wichtigen Finanzinstituten verwendet werden sollten. Der Wert des Programms belief sich auf 700 Mrd. USD. Für viele Projekte wurden Hilfsgelder bereitgestellt, darunter:

• 205 Milliarden US-Dollar für den Kauf von Anteilen an wichtigen Banken im Rahmen des CPP (Capital Purchase Program),
• 40 Milliarden Dollar für den Kauf von Aktien der Citigroup und der Bank of America (jeder Bank wurden 20 Milliarden Dollar gutgeschrieben),
• 68 Milliarden Dollar an Liquiditätshilfe für AIG (American International Group) und die 10 größten US-Banken,
• 80 Milliarden Dollar an Kredithilfe für die Autoindustrie,
• 22-Milliarden-Dollar-Kauf von toxischen Wertpapieren im Zusammenhang mit dem Immobilienmarkt.

Paulsons Plan wurde von der Opposition wegen seiner Verbindungen kritisiert  die Finanzbranche. Ihm wurde vorgeworfen, als ehemaliger CEO von Goldman Sachs die Interessen der Finanziers über die Steuerzahler gestellt zu haben. Darüber hinaus nährten die Teilnahme von Goldman Sachs am TARP-Programm und die Art und Weise, wie AIG gerettet wurde, Verschwörungstheorien. Letztendlich stellte TARP in einer entscheidenden Zeit der Finanzkrise Liquidität bereit. Die Hilfe war so konzipiert, dass die Begünstigten des Programms die Hilfe mit Zinsen zurückzahlen mussten.

Infolge der zahlreichen „Versetzungen“ ehemaliger Mitarbeiter von Goldman Sachs an die US-Regierung wurde ein Passwort geprägt „Regierungs-Sachs“. Erwähnenswert ist auch, dass auch ein namhafter Lobbyist mit der Investmentbank kooperierte Mark A. Patterson. Er war als Vice President (2004-2007) und Managing Director (2007-2008) tätig. Petterson verließ Goldman Sachs im April 2008. Im Februar 2009 wurde er Leiter des Büros von Finanzminister Timothy Geithner. Diese Position hatte er 2013 inne.

Goldman-Sachs-Skandale

Das Investmentbanking wird als ethisches Geschäft dargestellt, um zu einer besseren Kapitalallokation in der Wirtschaft beizutragen. Sicherlich waren dies die Ziele des Bankwesens zur Zeit seiner Entstehung. Aber im Laufe der Jahre wurde Ethik auf dem Altar des Profits geopfert. Während die Rolle der Bank beim Ausbruch der Subprime-Krise vielfach kommentiert wurde, werden wir uns im heutigen Artikel mit zwei großen Skandalen befassen: Manipulation der griechischen Schulden oraz Veruntreuung von Geldern aus dem malaysischen Staatsfonds. Wie Sie sehen können, können enge Beziehungen zu Politikern zu großen Gewinnchancen führen.

So tun, als wäre er Grieche, wenn es um Schulden geht

Auch Goldman Sachs war in die Schuldenkrise der Europäischen Union verwickelt. Die Bank wurde für ihre Beteiligung an der Unterstützung griechischer Regierungen bei der Fälschung von Schuldenstatistiken kritisiert. Dank dieser Praktiken konnte Griechenland viel mehr Kredite aufnehmen, als dies ohne diese Manipulationen möglich gewesen wäre. Wie ist es passiert?

Zu Beginn des 60. Jahrhunderts trat Griechenland der einheitlichen Währung, dem Euro, bei. Theoretisch müssten alle Länder die Maastricht-Kriterien hinsichtlich der Höhe der Verschuldung (3 % des BIP) und des maximalen Defizits zum BIP (100 % des BIP) erfüllen. Griechenland erfüllte das erste Kriterium nicht, da seine Schuldenstandsquote XNUMX % überstieg. Es war auch ein Problem, die Ausgaben im Auge zu behalten, um die Schuldengrenze einzuhalten. In jenen Jahren war es die Praxis von Ländern wie Griechenland oder Italien kreative Buchhaltung. Durch verschiedene buchhalterische Tricks konnte die Debt-to-Debt-Ratio etwas gesenkt werden.

Im Jahr 2001 beschloss Griechenland, Vereinbarungen mit Goldman Sachs zu unterzeichnen, um eine Finanzstruktur zu schaffen, die die Verschuldung kurzfristig reduzieren könnte. Die oben genannte Finanzstruktur war Währungs-Zinsswapdie es Griechenland ermöglichte, seine Schulden künstlich zu reduzieren. Dank des Swaps tauschte Griechenland seine Dollar- und Yen-Schulden zu einem künstlich niedrigen Wechselkurs. Ein solcher Trick führte zu einer buchmäßigen Reduzierung der Schulden. Goldman und die griechische Regierung wussten, dass der Tausch in ein paar Jahren gegen Griechenland funktionieren würde. Kurzfristig sank die Schuldenstandsquote jedoch um rund 2 %. Eine geringere Verschuldung bedeutet eine bessere Bonität, was es Griechenland ermöglichte, Anleihen zu attraktiven Zinssätzen auszugeben. Swap-Transaktionen waren außerbilanziell, was es ermöglichte, die Schulden künstlich zu senken. Das Tauschgeschäft war de facto "außerbilanzielles Darlehen" im Wert von 2,8 Milliarden Euro. Durch nachträgliche Vertragsänderungen und sinkende Zinsen stieg die Swap-Verbindlichkeit bis 2005 auf 5,1 Mrd. €.

Die folgenden Jahre sind Geschichte. Griechenland musste gerettet werden durch die Europäische Zentralbank. Erwähnenswert ist, dass er lange Zeit Präsident der EZB war "Griechische Tragödie" war Mario Draghi, der Anfang der XNUMXer Jahre bei … Goldman Sachs arbeitete.

Großer malaysischer Betrug

Najib Razak. Quelle: wikipedia.org

Einer der größten Skandale, in die Goldman Sachs verwickelt war, war der Fall 1MDB (1Malaysia Development Berhad). 1MDB wurde auf Initiative des Premierministers von Malaysia gegründet Najib Razak. Es sollte als Staatsfonds (SWF – Sovereign Wealth Fund) fungieren. 1MDB ist zu einem „Lehrbuch“-Beispiel für Geldwäsche, Korruption und Geldwäsche geworden. Goldman Sachs vermittelte in den Jahren 6,5 und 2012 2013 Milliarden US-Dollar an Finanzierungen. Im Gegenzug erhielt er Provisionen in Höhe von rund 600 Millionen US-Dollar. Das allein war ein Zeichen für eine seltsame Beziehung zwischen 1MDB und der Bank. Mehr als 9 % der Provisionen für die Vermittlung von Finanzierungen erregten Verdacht. Darüber hinaus hat die Bank diese Transaktionen nicht als Verstoß gemeldet Bankgeheimnisgesetz.

1MDB sollte Mittel in die Entwicklung von Projekten investieren, die dazu beitragen, das Niveau der menschlichen Entwicklung in Malaysia zu erhöhen. Es wurde jedoch „Finanz Sodom und Gomorra“. Milliarden Dollar "aufgelöst" durch Beamte und den Premierminister des Landes, Najib Razak. Anstelle von Schulen, Straßen und Krankenhäusern wurden Mittel für Immobilien, Kunstwerke oder Schmuck bereitgestellt. Der ehemalige malaysische Premierminister selbst wurde wegen des Skandals zu 12 Jahren Gefängnis verurteilt. Er war ein Bösewicht bei Goldman Sachs Tim Leißnerder Leiter der Südostasien-Filiale der Bank war. Er war in den 1MDB-Skandal verwickelt. Sam führte zur Unterschlagung von 200 Millionen Dollar, die auf sein Konto gingen. Nicht nur das, er brach die Regeln des FCPA (Foreign Corrupt Practices Act), weil er malaysische Beamte korrumpierte. Er wurde von der SEC mit einer Geldstrafe von 43 Millionen Dollar belegt und zu 25 Jahren Gefängnis verurteilt.

Infolge der Vergleiche musste Goldman Sachs 600 Millionen US-Dollar für eine zu Unrecht eingezogene Provision und eine dem Unternehmen vom Justizministerium auferlegte Geldstrafe von 2,3 Milliarden US-Dollar zurückgeben. Bußgelder wurden auch von Aufsichtsbehörden in Großbritannien, Hongkong und Singapur verhängt. Laut Ermittlern haben Mitarbeiter von Goldman Sachs Investoren bei der Vorbereitung des Anleiheangebots in die Irre geführt. Was ist mehr, Malaysische Niederlassung einer Investmentbank "wissentlich und freiwillig" Bestechungsgelder gegeben. Der von Goldman Sachs unterzeichnete Vergleich zielte darauf ab, den Ruf der Bank zu retten. Ihr Verlust könnte zu einer Abwanderung wohlhabender Kunden führen, die nicht mit der amerikanischen Investmentbank in Verbindung gebracht werden möchten. In dem Bemühen, seinen Ruf zu retten, hat Goldman Sachs erwähnt, dass es beabsichtigt, 174 Millionen US-Dollar von leitenden Managern zurückzufordern, denen zu Unrecht Boni für die finanzielle Leistung der Investmentbank gewährt wurden. Der Skandal kostete die Bank insgesamt etwa 5 Milliarden Dollar.

Inne "klein" Skandale

Goldman Sachs war mehr als einmal in zahlreiche Skandale verwickelt. Allerdings ist die Liste davon wirklich beeindruckend lang. Dies bedeutet natürlich nicht, dass die gesamte Tätigkeit der Bank ein einziger großer Betrug ist. Dies bedeutet jedoch sicherlich, dass dies eine große Organisation ist, die manchmal ein Problem mit der Disziplin ihrer Mitarbeiter hat.

Ein Beispiel ist der Fall von Robert M. Freeman, der Partner bei Goldman Sachs war. Er war Leiter des Schiedsgerichtsteams einer Investmentbank. Robert Freeman war am Insiderhandel beteiligt. Er wurde 1987 verhaftet. 1993 schloss er einen Vergleich mit SEK wo er zustimmte, seine Beschäftigungsmöglichkeiten in der Investmentbranche auszusetzen, und 1,1 Millionen US-Dollar im Zusammenhang mit der Transaktion über die fremdfinanzierte Übernahme von Beatrice Companies durch KKR (Kohlberg Kravis Roberts) zurückgab.

Im Jahr 2003 unterzeichneten Goldman Sachs, Lehman Brothers und Morgan Stanley eine Vergleichsvereinbarung im Zusammenhang mit der Manipulation des Preises von RSL Communications durch irreführende Analyseberichte. Der Vergleich kostete die Banken 3,38 Millionen Dollar.

Goldman Sachs war in eine Underpricing-Untersuchung bei einem Börsengang verwickelt (IPO), um institutionelle Kunden von der Fortsetzung der Zusammenarbeit mit Investmentbanken zu überzeugen. Die Eigentümer der IPO-Unternehmen zahlten den ermäßigten Preis. Sie erhielten eine niedrigere Bewertung für ihre Unternehmen, als dies unter Marktbedingungen möglich gewesen wäre. Der Fall wurde durch das Debüt von eToys.com im Jahr 1999 bekannt.

Im Mai 2009 erklärte sich Goldman Sachs bereit, 60 Millionen US-Dollar in einem Vergleich zu zahlen, der die Förderung betrügerischer Hypothekendarlehen durch die Bank beinhaltete. Im Rahmen der Vereinbarung übernahm die Investmentbank einen Teil der Zahlungen von 714 Einwohnern von Massachusetts, die diese Finanzprodukte nutzten.

Summe

Goldman Sachs ist eines der größten Finanzinstitute der Welt. Es ist eine sehr bekannte und angesehene Investmentbank. An der Grenze zwischen Wirtschaft, Politik und Finanzen zu agieren, war jedoch schon immer riskant. Die Beschäftigung von Hunderten von Mitarbeitern erfordert eine effiziente interne Revisionsabteilung. Fehlt es, gibt es Skandale wie 1MDB, Manipulation des IPO-Preises oder Marktkurse.

Dieser Artikel behandelt nicht alle Skandale im Zusammenhang mit dem Betrieb der Investmentbank. Es ist eine Institution, die auch maßgeblich an der Entstehung der Blase auf dem Subprime-Hypothekenmarkt beteiligt war, und die gesamte Historie der Bank eignet sich für eine gute Serie über mehrere Staffeln. Netflix, liest du das? 🙂