Pokuta BZeroX 250 000 $ za obchodování na přepážce

Pokud si někdo myslel, že finanční instituce snadno rezignují na decentralizované finance, mýlil se. Americký regulační úřad CTFC právě uložil pokutu ve výši čtvrt milionu dolarů bZeroX (její nástupcem je Ooki DAO) pouze pro nabízení komoditních transakcí mimo tradiční trhy, spoléhat se na blokchain technologie.

Každý klient musí být identifikován a transakce musí proběhnout na trhu určeném regulátorem. To jsou v kostce pravidla pro obchodování kontraktů nebo opcí ve světě, který známe. Od zavedení technologie blockchain to ale není tak zřejmé. 

Masy lidí se přesunuly na decentralizovaný trh, kde se dá vysledovat i cesta peněz a kdo s kým obchodoval, ale regulátoři už to nemají přímo pod kontrolou. Není se pak čemu divit, že se o svůj podíl na dortu perou, jak jen to jde, protože poleva už začala protékat ostatním. 

Pokuta 250 000 $ za bZeroX

Mezi rytíři staré gardy jsou mj americký regulační úřad CFTC (Commodity Futures Trading Commission). Komise právě oznámila, že uděluje bZeroX a jeho zakladatelům pokutu čtvrt milionu dolarů Tom Bean i Kyle Kistner. Důvod? Nabídka OTC obchodování s digitálními aktivy. 

To vše proto, že společnost nepřijala program identifikace klienta v rámci programu dodržování bankovního tajemství vyžadovaného od registrovaných prodejců futures (FCM).

Ooki DAO vyšetřování

To však není konec. Regulátor také podal federální občanskoprávní žalobu proti Ooki DAO, decentralizované organizaci a nástupci bZeroX. Ooki DAO provozoval stejný softwarový protokol jako bZeroX a podle CFTC porušoval stejné zákony.

Jak funguje bZeroX a protokol bZx

Zajímavé je, že protokol bZx byl používán a prodáván pouze mezi červnem 2019 a srpnem 2021. Tento softwarový protokol založený na blockchainu funguje jako obchodní platforma, usnadňuje umístění marže a poskytuje transakce s pákovým efektem v maloobchodním zboží. Fungovalo to tedy přesně jako většina brokerů, ale CFTC se nelíbilo, že se s ním obchoduje v decentralizovaném prostředí. 

Regulátor proto shledal tyto transakce nezákonnými, protože se musely odehrávat na určeném smluvním trhu, což nebyl tento případ. Společnost také nebyla registrována jako makléř. 

- Naše akce demonstrují odhodlání CFTC agresivně stíhat jednotlivce a jejich operace, které se záměrně vyhýbají regulačnímu dohledu, na úkor drobných klientů. To vše díky našemu specializovanému týmu pro vymáhání práva, který si zaslouží tu nejvyšší pochvalu za poskytnutí programu, který se dotýká mnoha oblastí zájmu na tomto rostoucím trhu. - říká předseda CFTC Rostin Behnam.

Penalta pro bZeroX, penalta pro Ooki DAO?

Stížnost regulátora objasňuje, že v srpnu 2021 bZeroX převedl kontrolu nad protokolem bZx na bZx DAO, který byl přejmenován na Ooki DAO. Také jsme se dočetli, že Ooki DAO nakládá s protokolem Ooki (dříve protokol bZx) stejně jako bZeroX, a tudíž stále porušuje zákon. Regulátor proto uvedl, že pro tyto subjekty požaduje nejen pokuty, ale i zákazy obchodování a registrace.

Podle CFTC to zajistí rovnost před zákonem pro všechny hráče na trhu.

Tyto akce jsou součástí širšího úsilí CFTC chránit americké klienty v rychle se měnícím decentralizovaném finančním prostředí. Obchodování s digitálními aktivy s marží, pákovým efektem nebo financovaným pro americké retailové klienty musí být prováděno na řádně registrovaných a regulovaných burzách v souladu se všemi platnými zákony a předpisy. Tyto požadavky platí stejně pro subjekty s tradičnějšími obchodními strukturami a DAO - zdůrazňuje úřadující ředitelka pro vymáhání práva Gretchen Lowe.